4家；证券营业部营运资金总计160.38亿，平均一家709万。证券公司中资产规模最大的100亿，小的仅有几亿。由于规模小，缺乏开拓新业务的 经营机构规范与发展经验交流会闭幕式上的讲话(1996年6月26日)我们这次会议，是中国证监会召开的证券经营机构经验交流会，是自证监会成立以来第一次召集的百家机构 ...
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制订应急计划造成重大损失或严重后果的单位，中国证监会将追究主要负责人的责任；对因玩忽职守、推诿扯皮造成重大事故并构成犯罪的证券期货从业人员，将移交司法机关追究其 ，简单明了，具有可操作性，并定期更新。4．应建立内部与外部互助互救机制，最大限度地维持正常交易和清算。5．应有针对性地组织好应急计划的培训和 ...
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制订应急计划造成重大损失或严重后果的单位，中国证监会将追究主要负责人的责任；对因玩忽职守、推诿扯皮造成重大事故并构成犯罪的证券期货从业人员，将移交司法机关追究其 ，简单明了，具有可操作性，并定期更新。４、应建立内部与外部互助互救机制，最大限度地维持正常交易和清算。５、应有针对性地组织好应急计划的培训和 ...
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年平均净资产收益率6％的限制，仅要求最近3年连续盈利。与此同时，为有效遏制大股东投票赞成却在认购时放弃配股的情形，以及防止绝大部分公司股东放弃配股而由承销商 行为；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害 ...
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情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第五十四条 上市公司董事、监事和高级 发行价格，应当遵循公平、公正原则，体现上市公司和全体股东的最大利益。第六条 发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组的，其配套融资按照现行相关规定办理。 ...
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的行为；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益 交易所上市条件的，应当分别上市交易。第二十九条分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年。债券的面值、利率、信用评级、偿还本息、债权保护适用本办法 ...
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在特定时间内所持期货头寸的最大数量限制。第十三条 持证企业对国家限制进出口的商品确定套期保值额度时，还应当向中国证监会提供国家有关部门的批准文件。 外汇管理法规的行为，由国家外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。关联法规：国务院行政法规（1）条 ...
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金融机构和企业集团，开始把他们的战略投资方向转向亚洲、转向中国大陆，而证券投资是他们最熟悉、最有兴趣的资金运用方式。应当说这是世界经济格局的 。在证券业内部，有关各方应当遵守行业规范和国际惯例；对个别目无法纪、寻衅滋事甚至违法犯罪的，必须绳之以法。我在“成都会议”上讲过，为保护广大投资者的利益，维护 ...
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每日价格最大波动幅度，设定客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额，并报中国证监会核准。客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时 给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。第六章附则第六十二条本办法实施后，现行 ...
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每日价格最大波动幅度，设定客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额，并报中国证监会核准。客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时 给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。第六章附则第六十二条本办法实施后，现行 ...
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