的工作面貌、工作热情和工作的满意程度；调查发行人在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度等方面是否存在违法、违规情况。 、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会和交易所的有关规定。关注董事会授权情况是否符合规定。通过查阅三会文件、咨询 ...
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的执业销有不慎或不公，就有可能造成严重的社会后果。然而，从注册会计师执行证券业务的现状来看，一些注册会计师严重缺乏风险意识，不能做到规范执业 业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册会计师在保障投资者的合法权益，促进证券市场的规范发展中充分发挥作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师事务所、 ...
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．１股票发行人申请股票上市，必须符合下列条件：（一）股票经国务院证券委或中国证监会批准已向社会公开发行；（二）股票发行人股本总额不得少于人民币五千万元；（三） 财政部门审核，认为上市公司的异议不符合现行法规和会计制度的，本所自收到上市公司报告后五个工作日内，或者在报请中国证监会认可的期限内，对该公司的 ...
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状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。 3.4.6出现下列情形之一的，独立董事应当向中国证监会、本所及公司 ： (一)关于职工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行情况； (二)社会责任履行状况是否与本指引存在差距及原因说明； (三) ...
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账户及其他偿债保障措施可能存在的风险、提前偿付安排可能对投资人利益的影响等。（二）担保或评级的风险。重点分析说明担保人资信或担保物的现状及可能发生 的重大事项，资信评级机构应当在10个工作日内出具不定期跟踪评级报告，并报送中国证监会。第二十条资信评级机构应当在受评债券存续期内发行人发布年度报告后一个月 ...
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条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。 第四条基金销售机构从事基金销售活动 的队伍逐步壮大，基金销售业务创新不断涌现，《办法》中的部分内容已不能适应市场发展的现状，亟需予以调整。突出表现在： (一)基金管理人与基金销售 ...
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，按照法律、行政法规、中国证监会和公司章程的规定，行使股东权利，履行股东义务。第十三条 股东应当了解基金行业的现状和特点，熟悉公司的制度安排及监管要求，尊重 职责的情况进行记录，形成工作报告，以备查阅。第三十九条 公司应当保障董事的知情权，定期向所有董事提供公司财务报告、监察稽核报告等。第四十条 公司 ...
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监管模式研究87、基金公司组织形式、股权结构及发展模式88、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金业行业研究 资本市场价值发现功能与虚拟经济对实体经济的导向机制研究95、中国经济发展目标对资本市场和直接融资的体制性需求96、建立健全社会保障体系和发展商业保险 ...
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到的拟被托管机构信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的要求，对被托管机构信息 、网络系统、交易系统、数据备份等。2．应急预案应根据被托管机构信息系统的现状，按科学、实用原则制定。3．应定期、不定期(至少一季度一次)根据应急 ...
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