或批准文件。（8）母公司董事会作出的、在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的书面承诺。（9）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。 ，同时抄送银监局。（1）银监会作出不批准筹建决定的，向申请人下发书面通知并说明理由。（2）银监会批准筹建的，向申请人下发批准筹建的书面 ...
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有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。第十三条 要求中介机构或要求聘请 可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并 ...
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机构应在自收到符合要求的申请材料之日起二十个工作日内将审查结果书面通知申请人。中国证监会派出机构初审无异议后，报中国证监会审批。审查未通过的 子公司债权人依法向法院申请公司破产的，证券公司或证券公司子公司必须在一个工作日内书面报告中国证监会。证券公司或证券公司子公司被宣告破产的，由法院按司法程序执行 ...
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对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会； (四)经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托 人民币。 (四)委托财产的追加 列明在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续， ...
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及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第四 的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； (四)商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； (五 ...
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。第二十九条理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)中国证监会提议；(二)1 书面报告。第三十六条 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向中国证监会派出机构报告： （一）公司或其董事、监事、高级管理人员 ...
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规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。第十八条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，合营公司 之日起三十个工作日内，做出是否批准的决定。予以批准的，书面通知申请人；不予批准的，书面说明理由。第二十一条 获准变更的证券公司，应当自接到中国证监会的 ...
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时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。 第四节 通知事项第十四条 甲方采取(甲方，乙方约定方式)向乙方发出追加保证金通知书，强行平 可以约定其他通讯方式)第二十条 乙方如需变更其指令下达人，资金调拨人或者变更业务往来方式，需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后方生效。乙方未及时书面 ...
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3、《企业债券管理条例》4、《关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知》（监发行字[2004]150号）5、《上海证券交易所企业债券上市规则》（ 同意不得随意增加、撤回或更换。4、本所在接收申请材料后5个工作日内，书面通知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料情况。受理条件是申请材料齐全，上市 ...
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，内部监督和反馈系统是否健全、有效。取得发行人历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等，并结合尽职调查的其他信息，核查发行人： 监督和评价制度的有效性。取得发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见。内部控制存在缺陷的，重点核查发行人拟采取的改进措施是否可行、有效 ...
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