电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意见》，堵塞了交易过程中的漏洞。（二）认真妥善地做好信访工作两年来 缺乏必要的法律依据。对于证券市场上出现的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。３．深沪两地交易所的 ...
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行为责任第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条期货公司私下对冲、 下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准 ...
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收购报告书摘要第四章附则第一章总则第一条为了规范上市公司收购活动中的信息披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理 ；前述人员最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当按照本款第（四）项的要求 ...
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要点附件一：“风险说明书”审核要点由于从事商品期货交易而导致亏损的风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济情况，认真考虑进行期货交易是否适合自己。在考虑是否交易 帐户或者名义为自己从事交易；６、用假名进行交易；７、伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证；８、故意制造和提供虚假信息；９、为未开办 ...
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进行沟通或问询； (二)承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； (三)承诺在投资价值 各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行 ...
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前述人员在最近5年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当按照本条第（三）项的要求披露 。第九节前6个月内买卖上市交易股份的情况第三十条收购人应当如实披露要约收购报告书摘要公告日的以下持股情况：（一）在被收购公司中合计拥有权益的股份种类 ...
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前述人员在最近五年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当按照本款第（三）项的要求披露 存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结。第四节前六个月内买卖挂牌交易股份的情况第三十五条收购人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）在 ...
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；前述人员在最近五年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当按照本条第（三）项的要求披露 ：全国人大法律（1）条第四节收购人持股情况及前六个月内买卖挂牌交易股份的情况第二十五条收购人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）应当如实 ...
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客户的要求办理委托事项；有的在违法为自己或亲友买卖股票过程中，竟挪用客户资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了以上一些问题外，证券经营机构在 规守法、行业自律和职业道德，则必然会引发较大风险和经济纠纷，甚至损害市场发展的基础，最终会阻碍自身的发展。2．勇于实践、大胆创新，积极稳妥地提高业务 ...
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口的重要依据。第三十二条 对于套期保值中的现货进出口，持证企业按照一般贸易进行进出口收付汇核销。第三十三条 期货专户开户银行每月前10个工作日内将 条 境外期货业务许可证由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证。第四十二条 境外期货业务许可证遗失或有严重破损，应当 ...
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