交易或者资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的 第十二条合同应载明违约责任条款。 第十三条合同应约定适用法律和争议处理方式。 第十四条合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数 ...
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会计和审计第十七节 基金的信息披露第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算第十九节 违约责任第二十节 争议的处理第二十一节 基金合同 ；(三)基金的运作方式；(四)基金的投资目标；(五)封闭式基金的基金份额总额和合同期限或开放式基金的最低募集份额总额；(六)基金份额面值和认购费用；(七)其他需要 ...
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含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。违约金=质押券欠库量等额金额×违约金比例×违约天数。本公司暂不交付回购融资款项或扣划资金后，融资方结算参与人向本 另行制定。第七十条 本公司负责结算的债券买卖合同、回购融资合同和回购质押合同等交易合同应为书面形式，该合同由结算参与人发出的提交质押券申报指令、 ...
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被主管机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所ｂ股集中交易市场的买卖 ｔ＋５还未补进的，由清算银行指定一家经纪商代为补进，其发生的买卖差价由违约的卖方经纪商补偿给买方经纪商，并处以罚款（按成交金额每日０．０５ ...
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被主管机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所Ｂ股集中交易市场的买卖 Ｔ＋５还未补进的，由清算银行指定一家经纪商代为补进，其发生的买卖差价由违约的卖方经纪商补偿给买方经纪商，并处以罚款（按成交金额每日０．０５ ...
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样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期 间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料 终止的情形，包括下列事项： (一)资产管理合同期限届满而未延期的； (二)资产管理合同的委托人人数少于2人； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务 ...
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融券业务申报数据及其标志文件： MTSL*****YYYYMMDD.TXT MTSL*****YYYYMMDD.FLAG 融资融券业务信用违约资料及其标志文件： CREDIT*****YYYYMMDD.TXT CREDIT*****YYYYMMDD.FLAG 融资融券业务申报数据 命名规则 MTSL ...
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登记结算机构和证券交易所报告，涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。第二十五条 违约结算参与人；不足偿付的，证券登记结算机构应当向相关违约结算参与人追偿。在规定期限内无法追偿的证券或资金，证券登记结算机构可以依法动用证券结算互 ...
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登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。第二十五条 违约结算参与人;不足偿付的，证券登记结算机构应当向相关违约结算参与人追偿。在规定期限内无法追偿的证券或资金，证券登记结算机构可以依法动用证券结算互保 ...
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登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。第二十五条 违约结算参与人；不足偿付的，证券登记结算机构应当向相关违约结算参与人追偿。在规定期限内无法追偿的证券或资金，证券登记结算机构可以依法动用证券结算互 ...
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