的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。 四、我会 、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的 ...
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书面报告；２．法人资格证明；３．股权转让协议，该协议除应当包含一般合同必要条款外，还应当就履行信息披露义务和办理登记过户事宜作出表述；４．受让方基本 及其关联法人、受让方的董事、监事、高级管理人员（公司制）或法人代表（非公司制）买卖该上市公司已上市流通股份行为的说明及有关证明；１３．受让方公告草稿，该 ...
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年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件； 12．重要的合同； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的重大 处罚。第一百四十九条 上市证券发行者和委托买卖证券的委托人违反本规则条款，除按本规则已订立条款处罚外，由中证交会同证券主管部门及有关部门进行处罚。 ...
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属于其破产财产或者清算财产。第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用 抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。定向资产管理合同发生重要变更或者补充的，证券公司应当在5日内报中国证券业协会备案，同时抄送证券 ...
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，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。第十二条证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、 不属于其破产财产或者清算财产。第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用 ...
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应当对基金管理人进行审慎调查。 第六十条 基金持有人应当是境内投资者或者法律法规允许买卖境内基金的境外投资者，且应当具有完全民事行为能力。 第六十一条 基金 宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。《办法(修 订稿)》实施后，2008年颁布的《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》(中国 ...
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中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。有无纸化 抄送证券交易所所在地人民政府。(三)国家其他有关法律、法规、规章、政策及本办法其他条款中规定的报告事项；(四)证监会要求的其他报告事项。第八十五条 遇 ...
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并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。第五十五条证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限 抄报证券交易所所在地人民政府。(三)国家其他有关法律、法规、规章、政策及本办法其他条款中规定的报告事项。(四)证监会要求的其他报告事项。第八十五条遇 ...
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和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查 证券交易所所在地人民政府。(三)国家其他有关法律、法规、规章、政策及本办法其他条款中规定的报告事项。(四)证监会要求的其他报告事项。第八十五条 遇有 ...
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，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。第五十五条证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和 证券交易所所在地人民政府。（三）国家其他有关法律、法规、规章、政策及本办法其他条款中规定的报告事项。（四）证监会要求的其他报告事项。第八十五条遇 ...
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