所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。 第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的 或者资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； (三)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖 ...
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的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容： (一)相关人员违规买卖股票的情况； (二)公司采取的补救措施； (三)收益的计算方法和董事会收回收益 ，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对， ...
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并留存有效身份证件的复印件或者影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、 七十六条 基金销售机构应当依法为投资人保守秘密，非因法定原因不得泄漏投资人买卖、持有基金份额的信息或者其他信息。 第七十七条 基金销售机构和基金 ...
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（以下简称投资顾问）是指符合本办法规定的条件，根据合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。第 章 附 则第四十四条 境内机构投资者投资于香港特别行政区、澳门特别行政区的金融产品或工具，参照本办法执行。第四十五条 取得境内机构投资者资格的基金管理公司 ...
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作简要概括，主要以地域性分析和行业性分析为主。三、重大事项说明，并将有关重大合同的内容摘要刊出。四、前景预测（会计师事务所意见）。五、董事、监事、经理 第七十条上市公司应建立内部控制机制，分别对日常生产经营过程中的原材料采购、产品的生产与销售、资金运用与货款回笼等环节进行有效监控，每个环节应有专人负责 ...
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应当披露报告期用于买卖其他上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。 (四)公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、 及其对公司的影响。 (五)其他重大关联交易。 第三十三条公司应披露重大合同及其履行情况。包括(但不限于)： (一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到 ...
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、证券交易所书面报告，通知该公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司的可转换公司债券。 投资者持有公司已发行可转换公司债券达到20％后， 潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动 ...
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对证券承销业务产生的影响。（三）分析可能存在的证券自营风险，如因投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动、投资决策不当等因素而对证券自营业务产生的 报表（汇总分公司和营业部以后的财务报表）的如下主要项目注释：（一）按代理买卖证券客户、委托管理资产客户和公司分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数 ...
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经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件；(十)重要的合同；(十一)涉及公司的重大诉讼事项；(十二)公司董事、监事名单及其简历；(十三 五十七条所列年度报告应当包括下列内容：(一)公司简况；(二)公司的主要产品或者主要服务项目简况；(三)公司所在行业简况；(四)公司所拥有的重要的工厂、 ...
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、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与分析概要 5.2主营业务分行业、产品情况表单位： 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 毛利率比上年增减（%） 行业1 ...
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