号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及 其中：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 ...
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图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。公司在年度报告目录之前刊载宣传照片和图表时，不得刊登带有 存在差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的，公司应当提供指定披露 ...
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(一)公司依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益 情况的讨论与分析，其中应当包含按4.2和4.3格式编制的主营业务分产品情况表和主营业务分地区情况。公司应当根据自身实际情况判断是否属于重大变化或重大 ...
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损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； (四)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施； (五)已经建立有效 了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收 益。 ...
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[2003]26号文件有关章节的要求简要披露其本次募集资金的用途和相应的使用计划及管理制度。第一百条发行人应披露前次募集资金的运用情况。第十四节董事及 。公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号至证券公司债券上市公告书目录第一章总则第二章债券上市公告书的内容第一节重要声明与提示第二节发行情况第 ...
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电话和传真等。(三)股东会或董事会的决议。(四)拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国 一式3份，其中1份为原件，1份电子版光盘。二、报告材料目录(一)承诺函公司对提交报告材料真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。(二)报告事项 ...
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制度主要包括内部风险控制、监察、稽核、员工行为规范、投资管理、人事管理和财务管理制度等。（十）基金产品设计方案主要内容包括基金的投资理念、投资策略、投资目标 等出具的法律意见。（十二）中国证监会要求提交的其他材料三、开业申报材料目录（一）筹建情况说明主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息 ...
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效果。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 可行性研究报告、政府部门有关产业目录等方法，根据项目的环保、土地等方面的安排情况，结合目前其他同类企业对同类项目的投资情况、产品市场容量及其变化情况， ...
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可能对投资者理解有障碍及有特定含义的术语作出释义，募集说明书及其摘要的释义应在目录次页排印；（三）引用的数据应提供资料来源，事实依据应充分、客观；（ 环境的变化、商业周期或产品生命周期的影响、市场饱和或市场分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等风险。3、管理风险。发行人管理制度存在的问题及可能诱发的 ...
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一年期以内的寿险、健康险和意外险。（一）长期人身险业务最低偿付能力为下述两项之和：１．一般寿险产品会计年度末寿险责任准备金的４％和投资连结类产品会计 保险公司业务发展状况。如指标值的波动超出正常值幅度，可能表明该机构业务政策或管理制度发生变化，业务发展中出现不稳定因素。自留保费规模率，主要监测财产保险 ...
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