办理开放式基金认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)《开放式基金通过上海证券交易所认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》，上证所和中国结算公司制定本指引。二、通过上证所办理 ...
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资产负债结构、股权结构的合理性，现金流量、偿债能力的强弱；结合发行人主要产品的平均价格和销售量及其变动趋势说明近三年业务的进展及盈利能力，描述 或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中 ...
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应重点说明发行人存在市场开发不足或存在销售障碍的风险，披露受商业周期或产品生命周期负面影响的风险，存在的市场饱和或市场分割的风险，以及过度依赖 或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中 ...
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、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不 包括：(一)发行人的发展战略；(二)整体经营目标及主要业务的经营目标；(三)产品开发计划；(四)人员扩充计划；(五)技术开发与创新计划；(六)市场开发与营销 ...
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风险提示”。第四十三条关于业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由经办注册会计师及所在会计事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖 ...
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人员勤勉尽责。上市公司应在年报“内部控制”部分披露建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况。报告期内发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正 委设会议召集人。第二十条并购重组委委员分为召集人组和专业组，其中专业组分为法律组、会计组、资产评估组和金融组。分组名单应当在中国证监会网站予以公 ...
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准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司应当提示经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。公司 情况。4. 主要子公司、参股公司分析。公司应当详细说明主要子公司所处行业、主要产品或服务、注册资本、总资产、净资产、净利润，本年度取得和处置子公司的情况 ...
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投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性 深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料， ...
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管理人员勤勉尽责。上市公司应在年报“内部控制”部分披露建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况。报告期内发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等 报告期内公司投资理财的情况，包括资金来源、签约方、投资份额、投资期限、产品类型、预计收益、投资盈亏、是否涉诉等，并充分披露上述投资事项的 ...
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资格准入和退出的动态运行机制，由市金融安全区管理协调委员会按照市场规律和金融法律法规组织实施。金融安全区按照“严进宽出、择优扶持、区别对待”的原则运行 成本。制定相关政策，规范行政行为，促进金融发展。要制定和实施行政干预责任追究制度，禁止行政介入正常银企经营活动，切实解决行政干预银企正常经营活动的问题 ...
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