(四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有 托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； (七)经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； (八)法律法规和本合同规定的其他情形(例如 ...
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申请证券许可证申请表；(三)证券、期货相关业务资格考试合格证书复印件；(四)注册会计师证书复印件；(五)身份证复印件；(六)由人才交流中心等人事管理中介机构出具的有效人事证明或者退休证明复印件；(七)财政部、中国证监会要求报送的其他材料。第十条会计师事务所申请证券许可证，应当报送下列材料：(一)省级 ...
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登记表复印件；（六）身份证复印件；（七）由人才交流中心等人事管理中介机构出具的有效人事证明或者退休证明复印件；（八）财政部、中国证监会要求报送的 以上财政部门、中国证监会、省级以上注册会计师协会的工作人员，在实施证券许可证管理检查中滥用职权、玩忽职守、询私舞弊或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分 ...
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，负责基金资产托管事宜；3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的 基金持有人所持表决权的半数以上通过。说明基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。(七)公告订明基金持有人大会决议报中国证监会备案后的 ...
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，负责基金资产托管事宜；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管的资产 的基金持有人所持表决权的半数以上通过。说明基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。（七）公告订明基金持有人大会决议报中国证监会备案 ...
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规定取得其委托财产投资运作产生的收益； (二)监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； (三)按照本合同的规定追加或提取委托财产； (四)依据 运作委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人 ...
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。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持 评估，各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。（四）建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金循环的成本与效益，坚决奖勤罚懒和奖罚分明。 ...
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个月内依法转让。 第十三条 工作人员调出或者离开证监会的，在十二个月内不得在被监管单位任职，按照干部管理权限经批准的除外。 第十四条 工作人员违反本守则的，依照人事管理权限和有关规定处理。 第十五条 本守则由证监会监察局负责解释和监督实施。 第十六条 本守则自发布之 ...
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月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。 十 ，如果有，详细说明。(四)内部机构设置及职能(五)管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。(六)公司章程(七)营业场所及技术设施说明 ...
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的规章制度，包括：(一)人事管理制度；(二)设备管理制度；(三)安全管理制度；(四)计算机信息系统管理制度；(五)稽核管理制度；(六)其它管理制度。证券服务部必须由 其设立的证券服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结监管中的经验和问题，结合本地区的实际情况，摸索出一套行之有效的证券服务部 ...
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