章公司治理结构 第一节独立性 2.1.1上市公司应当与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担 财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。 7.1.7上市公司应依据所处的 ...
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、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。第九条上市公司应依据所处的环境和 清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的 ...
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决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。（二） 或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况，进行定期或不定期的检查、评价。第七十四条证券公司应加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的 ...
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的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（ 安全性、实用性、可操作性原则，建立与公司发展战略和业务操作相适应的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化 ...
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无形资产等资源要素，主要包括： (一)经营使用的主要生产设备、房屋建筑物，披露取得和使用情况、成新率或尚可使用年限、在发行人及下属企业的分布 其生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容及其履行情况。合同内容应主要包括： (一)当事人的名称和住所； (二)标的； (三)数量； (四)质量； ...
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匹配风险，即保险公司资产与负债在结构上不相匹配，对最低偿付能力造成不利影响的风险；４、再保险安排风险，即再保险安排不适当的风险；５、人力资源风险，即重要 主要经营业绩：（一）在证券经纪业务方面，应披露的内容包括：１、按证券种类（如股票、基金、国债、企业债券和其他证券等）披露各期代理买卖证券的金额和市场 ...
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