七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。 。第九十一条 证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照国家有关法律、法规、规章应当受到解除职务的 ...
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接受资产委托人和资产托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并 不成的，可以根据合同的规定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。 第二十三节资产管理合同的效力 第四十八条说明资产 ...
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的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。证券登记结算机构实行行业自律管理。第五条证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及 三）证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。 ...
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停板幅度约定，并给予客户适当的资金准备时间。九、期货交易手续费及其他相关费用的规定事项手续费标准应由双方按平等原则协商，但不得与客户私下约定分享利益或者 ：（一）约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。（二）向人民法院提起诉讼。附件四：“从业人员管理规则”审核要点一、总则１、写明制定的目的及依据２、主要 ...
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、召开股东大会。对于执行中发生的问题，请及时报告中国证监会。中国证券监督管理委员会二○○○年五月十八日上市公司股东大会规范意见（２０００年修订）一、一般规定 召开、表决程序及决议的合法有效性发生争议又无法协调的，有关当事人可以向人民法院提起诉讼。第四十三条发行外资股的上市公司国家另有规定的，从其规定。 ...
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接受资产委托人和资产托管人的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制 达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。 第十八节 其他事项 第四十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。 第四章 附 则 ...
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十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部分、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。 进行处罚。第九十五条 证券交易所存在下列情况时，由证监会对有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、撤职等行政处分，并责令证券交易所 ...
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重大关联事项；7、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；8、重大诉讼、仲裁事项；9、基金上市；10、基金提前终止； 可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。18、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字， ...
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、重大关联事项；７、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；８、重大诉讼、仲裁事项；９、基金上市；１０、基金提前终止；１１ 契约当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。二十三、基金契约的效力（一）说明基金契约经三方当事人盖章以及三方 ...
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资产委托人和资产托管人的监督；（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（九）根据《试点办法》和本合同的规定，编制 、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。第二十三节 资产管理合同的效力第四十八条 说明资产管理 ...
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