、个人以他人或机构名义开立的A股账户。代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但 账户处理。7、对于因技术系统对生僻字的处理方式不同，造成登记结算系统注册的账户资料与证券公司柜面系统记载的账户资料以及投资者有效身份证件记载的名称不完全一致 ...
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七条合格投资者重新申领证券投资业务许可证后，应当委托托管人代其申请办理证券账户注册资料变更手续。除《证券账户管理规则》规定的材料外，托管人还应提供 公司申请办理相关证券非交易过户登记手续，并提供以下材料：(一)《过户登记申请表》；(二)过户双方的证券账户卡原件及复印件；(三)双方达成的更正协议，协议书 ...
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确权数据交换系统服务协议；附件三：主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料；附件四：《非上市公司股份确权申请表》；（略）附件五：代理股份确权 ，在《申请表》上签字，留存转让协议书、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、《申请表》、以及受让方营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件 ...
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公司债券在本所上市，以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的，应当由保荐人保荐。保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有本所会员资格的 ，应当向本所提交下列文件：（一） 公告文稿；（二） 与交易有关的协议书或意向书；（三） 董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）； ...
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二）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的其他 报送以下材料：（一）参与合并证券公司签订的合并协议书；（二）参与合并或拟分立证券公司股东会关于合并或分立的决议；（三）新公司的注册资本与股权结构；（四）新 ...
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所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。4.4保荐机构保荐股票和可转换公司债券上市（恢复上市除外），应当向本所提交 时，应当向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）与交易有关的协议书或意向书；（三）董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）； ...
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获得本所Ｂ股经纪商资格后，应及时向本所申请Ｂ股实时开户代理资格，与本所签订Ｂ股开户代理协议书，建立Ｂ股实时开户电子系统（具体办法见本所国际结算部２００１年 办理Ｂ股证券帐资料变更手续；（一）姓名或名称；（二）身份证件号码或商业注册登记号；（三）住所。第九条个人投资者申请变更证券帐户资料，须提供下列文件 ...
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文件。第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。第二节 证券分销商的招募第九条 凡参加交易系统承购、 资信评估证明(国家银行发行的债券除外)； 六、债券实际发行数额的证明； 七、企业注册登记的证明件； 八、记名债券过户事项的说明。第三节 上市的获准第二十八 ...
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指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。4.4保荐机构推荐股票和可转换公司债券上市(恢复上市除外),应当向本所提交 章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权总股份的比例,以及流通股股东和非流通股股东分别出席会议情况；(三 ...
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使用； 二、自6月1日起，各开户代理机构必须以法人名义与我公司签订《规则》规定的《代理证券账户开户业务协议书》。6月1日前已与我公司签订开户 章。上述材料的具体要求见附件《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户管理业务指南》。 四、我公司正在研究有关开户注册资料通过电子介质保存的方案，《规则》 ...
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