帐户的开设和管理；(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；(六)和基金资产有关的重大合同的保管。5、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在 双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付 ...
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实物证券的保管；（六）和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他 当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。（二）说明托管协议当事人违反托管协议，应向 ...
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参与人。（2）在规定时间内无法补购到全部的违约交收证券的，就不足部分，本公司向相关延迟收取证券的结算参与人实施现金结算。第六十三条 结算参与人发生 的债券交易申报指令等构成。证券交易所和本公司相关业务规则或相关业务约定当然构成交易合同内容。第七十一条 结算参与人应通过交易系统以证券账户为单位向结算公司 ...
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交易“券款对付”结算协议2、债券交易“券款对付”结算三方协议中央国债登记结算有限责任公司二○○四年十一月一日附件1：债券交易“券款对付”结算协议甲方：中央国债 不足或款不足导致结算合同失败的，应由违约方自行承担责任。第九条因债券系统对客户资金清算资料设置具有唯一性要求，甲方在代理发行人向乙方进行债券 ...
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服务；（三）债券派息、兑付服务；（四）其他服务。 第十八条本公司代理财政部办理国债派息、兑付，按以下程序办理：（一）根据财政部关于国债派息、兑付 不影响本公司按本条规定进行处置，由此导致客户损失的，由结算参与人承担赔偿责任。本条前款所述足额是指质押券处分金额足以冲抵违约证券账户所涉及未支付的融资回购 ...
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责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约 的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 证券公司与期货公司签订、 ...
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的会计和审计第十七节 基金的信息披露第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算第十九节 违约责任第二十节 争议的处理第二十一节 基金合同的 说明基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理开放式基金份额登记机构的权限和职责。第十一节 基金 ...
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发送其证券持有人名册及有关资料。第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。证券发行人 登记结算机构将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的 ...
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内，债务人应定期向代发行提供其主要财务报表；７．违约责任。五、代理发行行责任１．按约定的方式负责代理发行债券，保证发行工作顺利进行和按期完成，并在债务人 资金偿还。（甲方与乙方应按有关规定另行签定财产抵押协议作为本合同的附件，与本合同具有同等效力，随本合同生效、变更、解除和终止）。８．甲方未按本协议 ...
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完整性的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心业务的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息 有利害关系；（三）发行人、债券持有人和债权代理人之间的权利、义务和违约责任；（四）债权代理人行使权利、履行义务的方式、程序等；（五）债权代理人的报酬情况； ...
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