机构委托。 第十一条证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 第十二条证券经纪人在与客户 。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。 第二十八条证券公司 ...
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时，管理人应代理委托人向证券登记结算机构申请办理证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。第十二条合同应约定管理人、托管人为委托人提供查询服务和管理人提供 的评价；过往的评价结果应当作为历史记录保存。第十一条 证券公司、代理推广机构可以采用现场、信函、网络等方式对客户的风险承受能力进行调查，并向客户 ...
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方式。 第六条证券投资咨询机构现场检查的内容有：(一)证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“ 及其执行情况；(十一)证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列行为：1．代理他人从事证券买卖；2．向投资人承诺证券投资收益；3．与投资人约定分享 ...
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其他方式。第六条证券投资咨询机构现场检查的内容有：（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构 执行情况；（十一）证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列行为：１．代理他人从事证券买卖；２．向投资人承诺证券投资收益；３．与投资人约定分享投资收益 ...
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财产的管理方法；(九)发起机构、受托机构的权利与义务；(十)接受受托机构委托代理信托事务的机构的职责；(十一)受托机构的报酬；(十二)资产支持证券持有人大会 对作为信托财产的信贷资产单独设账，单独管理。第二十五条 贷款服务机构应按照服务合同要求，将作为信托财产的信贷资产回收资金转入资金保管机构，并通知 ...
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防范和控制风险。第五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。特定 揭示投资风险。第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。计划说明书、集合资产管理 ...
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应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人 证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；（四）本年度证券经纪人 ...
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应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人 证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；（四）本年度证券经纪人 ...
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年修订）为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作 服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部 ...
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法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合 网点情况说明；(3)有关集合资产管理计划的推广方式、推广范围；(4)推广和后续服务的业务操作流程；(5)推广机构人员配备情况及培训情况说明；(6)推广机构技术系统 ...
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