公司客户信用交易担保证券账户内记录的证券以证券公司名义存管在本公司。本公司按照规定为证券公司提供证券存管服务。 第四章结算 第一节资金结算 第二 》同时废止。附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交本公司 ...
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公司客户信用交易担保证券账户内记录的证券以证券公司名义存管在本公司。本公司按照规定为证券公司提供证券存管服务。 第四章结算 第一节资金结算第二 》同时废止。附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交本公司 ...
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第三条信息披露义务人是多人的，可以书面形式约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送权益变动报告书，依照《收购办法》及本准则的规定披露相关 公司中拥有权益的股份数量、比例，以及董事、监事、高级管理人员个人持股的数量、比例；如通过上市公司董事、监事、高级管理人员及员工所控制或委托的法人或者 ...
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准则的要求编制和披露上市公司收购报告书（以下简称收购报告书）。第三条收购人是多人的，可以书面形式约定由其中一人作为指定代表以共同名义负责统一编制和报送收购 公司中拥有权益的股份数量、比例，以及董事、监事、高级管理人员个人持股的数量、比例；如通过上市公司董事、监事、高级管理人员及员工所控制或委托的法人或 ...
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证券公司代理制，现将具体操作事项通知如下：一、凡属上海证券交易所会员的证券公司接本通知后即可以法人名义向本公司提出开办代理开户业务申请，经本公司审核 。五、代理机构应严格执行统一的收费标准。向开户申请人收取的开户费标准如下：个人证券帐户每户40元;基金帐户每户5元;一般社会法人机构帐户每户400元代理 ...
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资金的基本标准客户证券交易结算资金指经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券 个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括国债代保管单和以该金融机构名义开具的债权凭证；3、居民个人持有的存放于金融机构相关账户上被金融机构挪用、 ...
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资金，没有真实资金转入的，不能认定为客户证券交易结算资金。 四、个人债权收购金额以截止公告处置日的当期未结清合同约定的本金余额为准，当期未结清 同时要严肃处理集资机构的违法行为，追究集资机构和证券公司主要负责人及相关责任人的法律责任。自行处理机构名义个人债权的集资机构及其负责人，可适当从轻或免于处罚。 ...
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4个个人名义开立股票帐户炒作，这一行为违反了中国证监会关于“严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票帐户”的规定。(三)、违规买卖 B股股票根据《国务院关于股份 收到本处罚决定之是起两个月内，在深圳证券交易所监督下将其以平、康聪公司名义购买的 B股股票全部卖出，如有盈利，全部没收上缴国库。君安 ...
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》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。(二)以他人名义进行股票自营业务1997至1998年9月，原国泰证券24个下属机构以 附件二(2) 原君安证券有限公司公司系统违规以 他人名义进行股票自营业务情况汇总表金额单位：万元序号 单位名称 申购新股及自营 时间利用个人帐户获利额1天津海河 ...
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(三)进一步加大监管工作力度。1.全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。根据风险程度、内控水准、 国家规定做好债务甄别、资金筹措等工作，及时妥善地解决好机构名义个人债问题，切实维护证券公司的正常经营秩序和社会稳定。二是由证监会会同人民银行、财政部 ...
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