，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 其他不诚实行为等情况。 查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构， ...
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第一条 评级机构：海南省企业信用评级委员会(以下简称评委会) 第二条 评级范围：凡企业在海南省境内公开发行债券，必须经过评委会评定债券信用等级，待评级结果公布后方可 主要内容及以下各项内容的分值，总分值满分为100分。 第五条 债券信用等级先根据评级计分标准评出债券所得总分值，再根据总分值为债券定级 ...
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调查是否存在潜在问题和风险隐患，是否已明确有关责任承担主体。第十八条 商业信用情况通过走访当地工商、税务、海关、土地管理、环保、银行、保险、电力、 ，分析行业的周期性、区域性或季节性特征。了解发行人所属行业特有的经营模式，调查行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式；对照发行人所采用的模式，判断 ...
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创建金融安全区试点的需要，要从目前各商业银行采用不同的信用等级评定指标体系，逐步过渡到实行统一的企业信用等级评价体系。成立以专家为主体，商业银行等有关部门 等专项推进组，由各主要职能部门牵头，有关部门和金融机构参加，对相关问题进行调查研究，提出具体的、可操作的方案，并组织实施。实行重点工作的目标责任制 ...
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的处理和风险承担人；(十七)认购人接受合法变更的保证人的承诺；(十八)企业债券的信用等级；(十九)无记名债券票样或记帐式债券登记托管凭证样张(包括一级 人民银行有关利率管理的规定处罚。第七十三条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被国家有关部门调查期间，暂停其债券承销资格，并根据有关部门的调查 ...
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公司进行股份置换公司（以下简称公司）的尽职调查工作，制定本指引。第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察等方法，对拟 ，分析公司是否有变更主营业务的可能性。第十六条调查公司主要产品行业地位，分析主要产品的市场前景。搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料，分析公司所属 ...
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其余资产按照股份比例对股票持有者进行清偿。三、债券第十一条债券是代表债权的信用凭证。债券持有者享有从企业定期取得利息和到期收回本金的权利，不承担企业 固定资产投资的，应提交审批机关的项目批准文件和可行性调查研究报告。第二十三条经批准发行股票、债券的企业，可以自行发行，也可以委托专业银行或其它合法金融 ...
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对企业债券管理，逐步把发行债券等社会集资活动纳入社会信用计划轨道，保证金融市场健康发展，根据国务院《企业债券管理暂行条例》和《国务院关于加强股票、债券管理的通知 有关文件、资料。第二十七条各专业银行及非银行金融机构要加强对开户企业发行债券情况的调查，按规定收存和支付债券本息所需要的现金。第二十八条凡 ...
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名可转换公司债券持有人的名单和持有量；（四） 担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；（五） 公司的负债情况、资信变化情况以及在未来 发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.4上市 ...
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审议和披露：(一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；(二)一方作为承销团成员承销另一方公开 累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；(三)公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；(四)可转换公司债券担保人发生 ...
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