有完备的管理制度；(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的 进行期货交易的；(三)未按照规定履行报告或者备案义务的；(四)违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)申报材料有虚假记载或者 ...
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公司规范经营,完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司 五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理内部控制第九十六条证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制 ...
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管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在 基金管理公司应当建立有效的监督管理制度，加强对子公司、分支机构的业务、人员、财务等的监督和日常管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。 ...
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的汇率，以及汇兑差额的处理方法。6．外币会计报表的折算方法。7．分支机构资金管理、交易清算原则。8．现金等价物的确定标准。说明公司在编制现金流量表 应分别说明缴存各交易所的交易保证金期末余额。12．固定资产及折旧，应根据有关财务制度规定的分类，按下列格式披露：项目期初数本期增加本期减少期末数原值…合计 ...
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主管财政部门依分支机构的上级机构及其主管财政机关的管理要求实施财务监管。三、各地财政部门对证券机构的监管应遵循以下原则：政企职责分开，充分落实企业财务自主权， 以下职责：１．按照国家有关规定和财务监管要求，监督证券机构正确执行财务制度和有关财经法规。２．在对证券机构财务管理的各个环节进行监督的过程中， ...
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情况，以及证券公司整改方案的落实情况。(5)辖区内存管银行及其各分支机构对执行客户交易结算资金有关管理规定的情况、存在的问题以及整改、处理情况。各证监局 存管的工作任务。 四、关于客户交易结算资金其它方面的规定根据《金融企业会计制度―证券公司会计报表和会计科目》的规定，证券公司收到的客户新股申购资金， ...
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一企业集团符合国家产业政策的证明材料。一集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。一税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3年的贷款银行名单 本《指引》适用范围本《指引》用于规范企业集团财务公司的申请、筹建、开业阶段的市场准入行为，财务公司分支机构的市场准入操作另行制定。外资投资性公司设立的 ...
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会计部门、建立独立的会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税等，判断其 相关规定，是否配备了专业的中坚力量，核查内部审计是否涵盖了各项业务、分支机构、财务会计、数据系统等各类别，调查了解近年来发行人通过内部审计避免或减少损失 ...
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）２Ｂ－８企业名称预先核准通知书２Ｂ－９证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表（附软盘－－ＥＸＣＥＬ格式）２Ｂ－１０内部管理制度２Ｂ－１１ ；七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入 ...
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以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不得进行交易。第五条根据中国人民银行对全国银行间同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场 ；3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业 ...
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