监管规定,参考相关国际金融企业的内部制度,建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范,提高基金代销 四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范,建立符合行业要求的职业操守和工作规范:(一)强化岗位职责管理;(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的 ...
//www.110.com/fagui/law_74567.html-
了解详情
有关监管规定,参考相关国际金融企业的内部制度,建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范,提高基金代销业务 操守和工作规范:(一)强化岗位职责管理;(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度;(三)建立客户服务工作和业务推介规范,避免代销业务人员就 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html-
了解详情
是否在发行人领取薪酬,是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬;调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理,判断其 制度,各级会计人员是否具备了专业素质,是否建立了持续的人员培训制度,有无控制风险的相关规定,会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则,是否执行 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-
了解详情
取得基金销售业务资格的人数不少于员工人数的三分之二。 第十四条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人、社团法人或自然人。 应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金销售 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-
了解详情
评价业务的基本条件,同时还应符合下列条件:(一)在中国境内登记、注册的企业法人;(二)注册资本不少于500万元人民币,且为实缴货币资本;(三)基金 制度和内部控制机制?3、 机构是否具备适当的业务隔离系统?4、机构是否建立了员工管理和培训制度?二、基金评奖内控制度说明(请附基金评奖相关的内控制度)1 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-
了解详情
起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续;凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当 信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度,规范岗位职责,强化员工培训,建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员与 ...
//www.110.com/fagui/law_395266.html-
了解详情
营运机构必须与行政主管部门分离,并以产权为纽带,对属下全资、控股、参股企业行使出资者的权利。(三)贯彻“责、权、利”相结合的原则,实行公有资产 产权代表的考核管理责任,并向董事会提交考核报告以及人力资源配置的具体方案。组织营运机构及其属下企业的员工培训教育工作。按照有关政策规定实施再就业工程、在职员工 ...
//www.110.com/fagui/law_342369.html-
了解详情
和香港会计师公会。附表1//www.csrc.gov.cn/pub/newsite/bgt/xwdd/200911/P020091116551621713839.doc会计师事务所从事H股企业审计业务试点申请表会计师事务所名称:成立时间 批准设立文号 会计师事务所执业证书编号证 券 资 格 ...
//www.110.com/fagui/law_362132.html-
了解详情
日密码设置修改登记表 37表11:交接日系统用户权限登记表 38表12:交接日员工操作权限登记表 39表13:交接日权限设置修改登记表 40表14:交接日数据 3. 根据工具配备清单,组织设备的调配工作。4. 继续完善各项制度及表单的制定,准备培训内容。 技术组、现场技术岗位5、建立联系渠道 1、 在 ...
//www.110.com/fagui/law_149824.html-
了解详情
市场建设。配合监管机构,促进红筹公司加快回归a股市场,探索境外企业在境内发行上市的制度安排。遵循循序渐进、稳步推进的原则,加大全球推介力度,吸引境外优质 。加强与境内外交易所的业务合作,在技术、产品、跨市场监管、信息和人员培训等领域实现进一步深化,促进上交所业务发展全面提升。6、不断深入国际市场研究。 ...
//www.110.com/fagui/law_373389.html-
了解详情