高风险证券公司的摸底调查工作，要求以月报或季报形式上报《信息技术组织架构及人员情况表》(表1)、《总部信息系统情况表》(表2)、《企业主干网情况表》(表3) 预案应根据被托管机构信息系统的现状，按科学、实用原则制定。3．应定期、不定期(至少一季度一次)根据应急预案进行专项培训演练，以不断提高故障判断及 ...
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基金销售业务资格的人数不少于员工人数的三分之二。 第十四条 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人、社团法人或自然人 销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容： (一)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； (二)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险 ...
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。 2.1.2上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际 董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 8.3 在 ...
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