范围内通报批评；(二)公开谴责；(三)建议公司更换董事会秘书。以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。16.5 保荐机构和相关保荐代表人违反本规则规定，本所视 企业的董事、监事或者厂长、经理?是 否六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人?是 否七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产 ...
//www.110.com/fagui/law_226859.html-了解详情
探索，为建立社会主义市场经济体制、推行现代企业制度做出表率。我们２００多家上市公司应当认识到自己的历史使命。国有企业经过股份制改造，可以变成具有强大生命力的现代企业 的公司才有良好的市场表现。反之，一个不遵守市场规则、屡次违规甚至发生严重违法行为的公司，其股票必须不被看好而被低价抛售。总之，在股票市场 ...
//www.110.com/fagui/law_57802.html-了解详情
十；(六)发起人在近三年内没有重大违法行为；(七)证券委规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（1）条第九条 原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除 同意，可以不予公布。前款所称重大事件包括下列情况：(一)公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生 ...
//www.110.com/fagui/law_3112.html-了解详情
的查处过程中，先后有10多家会计师事务所的50多名注册会计师被中国证监会聘请，参与证券市场重大案件的专项调查，或接受委托对违法违规单位的会计报表进行审计 市场。从企业改制上报发行审核材料开始，公司就在履行信息披露义务。确保股票发行和上市公司信息披露真实、充分、及时，是证券市场规范运作面临的一项重要任务 ...
//www.110.com/fagui/law_156862.html-了解详情
在特区内依法注册登记，并依本办法募集、发行有价证券的公司（不包括外商独资企业）。（三）发行人，是指募集及发行有价证券的公司，或募集有价证券的发起人。 。第二十二条主管机关有权批准证券商从事承销、自营买卖和经纪人业务中之一或多项。证券商只能从事主管机关批准经营的证券业务及其相关业务。兼营证券业务的证券商 ...
//www.110.com/fagui/law_61520.html-了解详情
九十一条 证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关 核准公开发行股票、公司债券，应当按照规定缴纳审核费用。第二百三十八条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
因１０．１．１条第（一）、（二）、（三）项股票被暂停上市的公司重新具备上市条件后，可以向本所提出恢复上市的申请。本所自收到申请后三个工作 的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？是□否□七、是否曾因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、 ...
//www.110.com/fagui/law_23419.html-了解详情
溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督 的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百 ...
//www.110.com/fagui/law_5935.html-了解详情
发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督 和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 第一百六十九条 国务院证券监督管理机构 ...
//www.110.com/fagui/law_5764.html-了解详情
，提高从业人员素质。证券业从业人员的特点是年轻、文化程度高，但也存在很多违法违纪等问题。因此，要加强对从业人员的职业道德教育、法制教育和业务培训，培养 机构取得较大发展的前提。这是诸多经验中最重要的一条。所谓规范，可以说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务