并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ 报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报注册地的中国证监会派出机构备案。 ...
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起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当 的信息技术系统。第五十三条 基金管理公司应当建立健全人力资源管理制度，规范岗位职责，强化员工培训，建立与公司发展相适应的激励约束机制、基金从业人员 ...
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(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；(三)建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释 ，并有权获得执行监察职能所需的记录和文件资料，以便有效地执行有关职责；(三)建立定期检查制度，每季度对内部合规控制制度的执行情况进行检查 ...
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落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；（二）各项业务操作规则及岗位职责规定；（三）员工行为操守规范；（四）信息资料的保全制度，准确 建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行欺骗性 ...
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组织、消防安全制度，落实防火安全责任制；（三）组织开展经常性的消防安全知识宣传教育活动，提高群众的消防安全意识；（四）参与组织火灾扑救，维护火场秩序 、法规和国家公安部《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》等规章，落实消防安全责任制，明确逐级和岗位消防安全职责，确定消防安全责任人，保证本单位 ...
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利益冲突和道德风险。第三十条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理 及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理 ...
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未在中国证券业协会注册的人员担任基金经理。投资总监、特定客户资产管理投资经理、企业年金投资经理、社保基金投资经理等投资管理人员参照本款管理。第十五条 公司聘用 、执行、反馈等投资业务流程，合理设置与投资业务相关的部门、岗位，并明确相关部门和岗位的职责。第十七条 公司应当完善并严格实行投资分析和投资决策 ...
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树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 7.1.2上市公司应明确界定各部门和各岗位的目标、职责 公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 8.2 上市公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人 ...
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维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在 条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八条期货公司应当按照规定 ...
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业务资格； (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门 最高的比例进行风险调整。第十一条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求 ...
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