申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求： (一)人员独立。上市公司的 在关联公司兼职；股份公司的劳动、人事及工资管理必须完全独立。 (二)资产完整。企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、 ...
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因素；（５）市场容量方面的限制，等等。４．政策性风险。指国家政策、法律（包括税务法规、进出口政策等）是否对发行人不利或存在某种限制，国家政策、法律是否在 ，应对这部分资产的有关情况充分披露。（十七）资产评估本节介绍原有企业改制为股份制企业时进行资产评估的有关情况，包括（但不限于）下列各项：１．公司各类 ...
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省经贸委要会同省计委、中国证监会郑州特派办等部门，举办拟上市公司培训班，进行改制辅导，培育优质上市资源，壮大上市公司预备队。三、上市公司要用好配股和增发 公司和经纪类证券公司，充分发挥省内证券经营机构在企业上市、证券市场发展中的积极作用。要严格执行国家有关法律法规和政策，切实加强对证券市场和上市公司的 ...
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于股东单位及其他关联方。(二)发行人的资产是否独立完整。(三)如发行人属于生产经营企业，是否具有独立完整的供应、生产、销售系统。(四)发行人的人员是否独立。(五) 产品质量和技术监督标准。近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。第四十七条发行人募股资金的运用(一)发行人募股资金 ...
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上市办）具体受理审查。省上市办负责牵头组织我省拟上市公司的选择和培育，并会同省有关部门积极推进企业改制工作。（二）省上市办对报出申请上市的企业进行 通报情况。（七）上市公司未经法定程序审定而擅自改变募集资金投向的，要依据有关法律法规追究相关人员的责任。（八）上市公司对由于募集资金所确定的项目实施进度与 ...
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上市公司及其控股股东。以《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会颁布的相关规范性文件为依据，重点检查上市公司的独立性、“三会”建设 聘任和上市公司经营决策；4、上市公司与控股股东等关联企业的关联交易问题；5、企业改制以及存续企业定位问题；6、国有控股上市公司的政企分开及劳动 ...
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的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、 竞争与关联交易调查第二十四条 同业竞争情况取得发行人改制方案，分析发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业的财务报告及主营业务构成等相关数据，必要时 ...
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；(四)不能出现违反《公司法》等法律法规的双重任职问题。 三、关于兼并发展问题在改制上市过程中，鼓励优势国有企业以提高经济效益为目标，在切实转换 实行事后审查，如果发现发行公司有意出具虚假性盈利预测报告，误导投资者，将依据有关法规予以处罚；如果发现注册会计师执行盈利预测审核的程序违反《独立审计准则》的 ...
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长期实行计划经济体制的国家来说，企业改制上市和发展证券市场是一个新生事物，有很多问题一时难以解答，有很多矛盾一时难以调和。因而，制度法规严重滞后且不健全、不 信息披露的质量，中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则 ...
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上市公司及其关联方在最近24个月内是否与管理层和其近亲属及其所任职的企业（上市公司除外）不存在资金、业务往来 是否不存在资金占用、担保行为及其 承诺是否已提供必要的保证 9.3 申请豁免的事项和理由是否充分 是否符合有关法律法规的要求 9.4 申请豁免的理由 9.4.1 是否为实际控制人之下不同主体 ...
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