业务的基本条件，同时还应符合下列条件：（一）在中国境内登记、注册的企业法人；（二）注册资本不少于500万元人民币，且为实缴货币资本；（三） 及数据说明；5、基金评奖业务内部控制制度及业务流程说明；6、中国证券业协会会员登记表；7、诚信承诺书附1: （封面）开展基金评奖业务入会申报材料申报单位： （机构 ...
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经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。3、境内机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人 质押合同》、已冻结证明等材料复印件。6、发生了股份性质变更或转让的，须提供股份性质变更或转让的相关材料复印件。7、股份转让公司营业执照复印件； ...
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，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所 已核准的证券公司受托投资管理业务资格继续有效，自本办法实施之日起自动变更为客户资产管理业务资格。第七十一条 证券公司在本办法实施前开展的 ...
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会员，持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，应根据第二 填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》（附件二）。２、期货交易所填写的《推荐意见表》。３、公司《企业法人营业执照》复印件。４、最近一年来 ...
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金融机构。所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。第三条中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受 公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：一、可行性报告；二、公司章程；必须 ...
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，持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到该公司登记机关申请办理变更经营范围的登记手续。 三、非期货经纪公司会员申请从事期货经纪业务，应根据第二 、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》(附件二)。2、期货交易所填写的《推荐意见表》。3、公司《企业法人营业执照》复印件。4、最近一年来 ...
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年度证券经营状况报告(包括公司经营证券历史沿革、目前证券交易品种、开户人数和代理机构等基本情况)；2、公司《经营金融/证券业务许可证》、《企业法人营业执照》(复印件，加盖公司章)；3、公司设立及变更批文；4、公司年度检查表(见附件一、二、三、四)；5、需向本 ...
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信息技术组织架构及人员情况表》(表1)、《总部信息系统情况表》(表2)、《企业主干网情况表》(表3)、《交易系统整体情况表》(表4)等相关技术资料，以便 用户密码掌控人：托管工作组意见：变更后系统测试情况：操作人 超级用户密码掌控人表14： 交接日数据备份登记表编号： 日期：备份数据 备份文件名 备份 ...
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管理业务资格的)及按照现有业务模式具有本所股票交易权的相关机构在提交符合要求的登记表(附件1)和承诺书(附件2)后，可以经本所认定直接取得合格投资者资格。2.不 在二个交易日内公告；公司控股股东因减持股份导致公司控股股东或实际控制人变更的，应当公告权益变动报告书；已实施股改公司的股票，持股5%以上股东 ...
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