风险原则：托管期间，各方必须顾全大局，严明纪律，按照统一部署，做好信息系统的风险防范工作。第八条责任制原则：托管期间，各项技术与技术管理工作责任必须 交易系统法人清算系统财务系统银证系统历史数据查询系统数据采集系统开放式基金系统企业债券系统沪深A、B股报盘系统网上交易系统电话委托/呼叫中心系统资讯系统 ...
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大集团、大公司，为上市及上市后的资本运营与进一步发展打下良好的基础;对已确定的省级重点企业集团和重点企业给予一定的政策扶持，符合上市条件的，分批 和充实稽查队伍;要采取多种形式加强对投资者的风险知识教育，增强风险意识，完善风险防范机制，有效防范和化解市场风险;要按照国家有关规定，规范期货市场发展，坚决 ...
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总则第一条为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场规范发展， 计划，保证业务创新活动的合规性及相应风险防范机制的建立；(三)审议并决定期货经纪公司的风险控制制度。关联法规：全国人大法律（1）条第二十一条 ...
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证券公司应按照本指引的要求，根据证券公司经营目标和运营状况，结合证券公司自身的环境条件，建立有效的内部控制机制和内部控制制度。第六条证券公司应当定期评价内部 业务内部控制第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资 ...
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的运行环境。 1、加强新一代交易系统的运行管理。加强交易流程管理，严密防范交易风险，做好以新一代交易系统为核心的技术基础设施与技术系统的安全运行工作 制度建设，建立科学的组织结构和高效的运营机制。在保证市场稳定、安全的基础上，逐步形成市场化的企业文化和用人机制，努力建立符合现代化、全球化交易所内在需求 ...
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和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个 ，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的 ...
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金融产品的投资管理服务。第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。第七条 证券公司从事客户资产管理业务， 风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据， ...
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30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。中外合资基金管理公司还应当 保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要。基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律法规，相关资金或者资产必须列入 ...
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的操作流程、作业标准和风险防范措施。（二）建立科学的发行人质量评价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。（三） 的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。第三节资金管理控制第二十五条资金管理控制主要内容包括：（一） ...
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的操作流程、作业标准和风险防范措施。(二)建立科学的发行人质量证价体系，在认真核查发行人文件的真实性、准确性和完整性基础上，确保推荐优质企业发行上市。(三)强化 性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新来务的法律风险和运行风险。第三节 资金管理控制第二十五条 资金管理控制主要内容包括：(一) ...
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