机关、事业单位从事法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。从事会计工作是指：1、在会 计师事务所 以上职务1年。担任上市公司董事会秘书、财务负责人或具体负责证券相关业务的高管人员2年的，等同于担任证券机构部门负责人以上职务1年。未取得我会核准的 ...
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需就其原因及处理情况作出说明；１０．加入行业自律组织的证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３． 总结、年检初步意见等内容的年检总结报告、年检审核表、现场检查记录、高管人员谈话记录、机构从业资格证书（副本）和个人执业资格证书、年检申报表的电子汇总 ...
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问题披露，需作出特殊说明。一经境内外依法设立的会计师事务所审计的最近两年按《企业会计准则》编制的会计报表（包括合并会计报表）。会计报表包括资产负债表、损益表、 及谈话考察的主要内容包括：公司治理结构和内控制度建设情况、公司董事会和高管人员的风险管理及审慎经营意识、公司业务发展前景分析等。一银监局应将 ...
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提出并制定有效措施，深入贯彻实施《上市公司治理准则》，推进上市公司全面建立现代企业制度，保护投资者权益，促进证券市场的健康发展。 二、检查的重点检查对象包括上市 ；3、控股股东是否干预上市公司董事、监事、经理及其他高管人员聘任和上市公司经营决策；4、上市公司与控股股东等关联企业的关联交易问题；5、企业 ...
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，分析交易条款，判断发行人原材料供应及价格的稳定性。与采购部门、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，关注 管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量产生影响。关注高管人员最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇、退休金计划等。第 ...
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、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。2006年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照 查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《 ...
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《章程》合规性的检查。重点检查上市公司按照“两法”、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，修改公司章程、完善股东大会、董事会、监事会议事规则的合规性及 控制权违反上市公司运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策和高管人员任免，违规占用上市公司资金和资产，隐瞒关联关系与上市公司进行不公允 ...
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指导和规范上市公司拟订和实施股权激励计划，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)，我们制定了《国有控股上市公司( 计划的实施应符合财政部有关国有金融企业绩效考核的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十七条 上市公司高管人员的股票期权应保留一定比例在 ...
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、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。2006年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照 查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4.积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《 ...
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利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，从而减少管理者的短期行为，使其更加关心企业的长远发展。根据我会的调查，实践中已有部分上市公司实施了股权激励，但是 股权激励。在股权分置情形下，上市公司股价往往不能够反映其经营业绩，高管人员的经营成果无法通过股价来体现，股权激励难以达到预期效果。因此，试点阶段只 ...
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