部门设置相应岗位。第十条企业应设置交易、结算、资金调拨、会计核算、风险管理、合规、档案管理等岗位。各岗位应职责明确，体现相互制约、相互监督的关系 对境内外相关法律法规政策执行情况、对企业内部有关规章制度的执行情况等。第八章档案管理制度第五十三条企业应对套期保值计划、交易原始资料、结算资料等业务档案保存 ...
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人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始 的基本情况、经营情况、经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告、重大诉讼事项、评级结果的准确性和稳定性统计情况等内容。证券评级机构 ...
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产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司应当将前款所述管理制度报公司住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国 五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合 ...
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资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估 信息的传递以及客户服务等；（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；（十一）特定客户资产 ...
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包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急 承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员和内部监察稽核部门独立于 ...
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核算 05 收入、支出、债权、债务核算 06 工资核算、成本费用核算、财务成果核算 07 财产物资的收发、增减核算 08 总帐 09 财务会计报告编制 10 会计机构内档案管理 附表七：专业技术资格类型 专业技术资格类型 代码 名称 1 会计类 2 经济类 3 审计类 4 统计类 5 其它类型 99 ...
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报告；(七)管理层讨论与分析；(八)报告期内重大事件及对公司的影响；(九)财务会计报告和审计报告全文；(十)中国证监会规定的其他事项。第二十二条中期报告 制度；(九)信息披露相关文件、资料的档案管理；(十)涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；(十一)未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的 ...
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计划。3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转 上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出 ...
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计划。3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转 上报中国证监会并通报相关派出机构。证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出 ...
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手续。第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的 及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度 ...
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