义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同 指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本委托财产投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 第二十二 ...
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登记结算等事宜；（二）如果公司股票被暂停上市，公司将与结算公司签订协议。协议约定（包括但不限于）：如果股票被终止上市，公司将委托结算公司作为全部股份 是否稳健，公司内部控制制度是否建立健全和有效；（二）注册会计师是否认为公司内部控制制度存在较大缺陷，公司是否已根据注册会计师的意见进行了整改（如适用）； ...
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保护措施与效果；对于非专利技术，应取得发行人相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等，调查发行人具体的技术保护措施和实际的保护状况；对发行人未来经营 、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操作等测试方法，评价发行人的内部控制措施是否有效实施。 ...
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做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事 应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产管理计划的投资第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关 ...
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做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事 应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产管理计划的投资第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关 ...
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做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。 第六条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事 应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。 第十节资产管理计划的投资 第二十七条说明资产管理计划财产投资的有关 ...
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的业务概述二、律师应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明包括与发行人的相互沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单 和担保情况说明本次发行是否提供了担保，担保人是否符合法定条件和《上市公司发行可转换公司债券的实施意见》的规定，该担保协议是否合法有效。说明发行人过去三 ...
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业务系统的安全性、效率性、前瞻性，不仅决定了证券交易市场的运作状况及发展潜力，也是衡量一个市场是否成熟、有效的重要标志。一个国家的证券登记结算机构 四条证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度。证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议，明确双方的权利义务。第五 ...
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结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和 和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和 ...
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结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和 和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和 ...
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