应承担赔偿责任。股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼。第二节股东大会的规范第五条上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案 协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 ...
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赔偿损失。鼓励股东按照法律、法规的规定，通过提起民事诉讼的方式获得赔偿。第二章强化董事的诚信与勤勉义务(八)明确董事会的主要职责第二十五条董事会向股东 薪酬决定原则、依据和程序以及具体的薪酬分配方案应当获得董事会的批准，并报交易所备案。第五章保障利益相关者的合法权利(二十一)公司治理应保障利益相关者的 ...
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指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。第三十二条证券公司对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应 证券、未决诉讼、赔偿事项等）的风险管理以及资产质量的监控。第一百一十一条证券公司应强化资产登记保管工作，采用实物盘点、账实核对、财产保险等措施，确保 ...
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规定，经有关主管部门批准。国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第五章 证券交易所第一 ，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上 ...
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条第六条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券 方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。 发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序由国务院证券监督管理机构制订，报国务院批准。关联法规： ...
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中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。 风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百一十 证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，处以五万元以上二十万元以下的罚款。 第一百九十五条 违反上市公司收购的法定程序，利用 ...
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建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 第五十六条 基金销售机构在销售基金和相关产品的 备案。 第七十条 基金销售机构应当通过基金注册登记数据中央交换平台与基金管理公司进行数据交换。基金注册登记数据中央交换平台每日将数据信息传送到中国证监会基金 ...
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说明书备查文件。（四）发行人对本准则列举的各项内容应当进行披露。但是本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况做出适当修改，同时予以说明。 双方各自的理由；５．请求何种赔偿，可能赔偿的数额或者受到的处罚；６．证监会要求予以披露的其他事项。（二十一）公司发展规划本节介绍发行人已经制定的 ...
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或管理的基金；(五)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语 合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资 ...
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