但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，对逾期未完成转让的证券营业部，在落实债权债务、就近向别的 500万元。没有经纪业务利润的不得加价。证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。 六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围内迁址。 ...
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行为等的监管要求明确如下：一、询价对象及其股票配售对象的范围询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司，证券公司，信托投资公司，财务公司，保险机构投资者，以及合格境外机构投资者(QFII)等六类机构投资者。询价对象应以其自营业务或其管理的证券投资产品分别独立 ...
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或其实际控制人为两个或两个以上上市公司的控股股东或实际控制人的，还应当披露持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的简要 知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已做出的 ...
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：一、发证范围1．原经中国人民银行批准设立的证券公司，本次发放《经营证券业务许可证》。2．原经中国人民银行批准设立的证券公司的分公司、 公司，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。中国证监会1998.11.30 ...
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如下： 一、发证范围１．原经中国人民银行批准设立的证券公司，本次发放《经营证券业务许可证》。２．原经中国人民银行批准设立的证券公司的分公司、原 证券公司，未取得中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。 附件：１．证券公司 ...
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或其实际控制人为两个或两个以上上市公司的控股股东或实际控制人的，还应当披露持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的简要 知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，收购人已做出的 ...
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报表；(六)申请人自律承诺书；(七)银监会要求提交的其他文件和资料。第十一条银监会应当自收到信托投资公司的完整申请材料之日起五个工作日内决定是否 信贷资产证券化业务活动的外国银行在华分行参照本办法计算营运资金加准备金等之和中的人民币份额与其风险资产中的人民币份额的比例。第八十四条信托投资公司以外的不适 ...
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公司《关于申请增资扩股并更名为广发华福证券有限责任公司的报告》(华福证券[2003]筹字第001号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意 和福州市信托投资公司所属证券营业部相应更名为“广发华福证券有限责任公司XX证券营业部”。 五、暂不确定你公司所属类型，给予六个月过渡期，过渡期内业务范围比照 ...
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机构队伍也得到了很大发展。目前，专门从事证券经营业务的证券公司已达97家，兼营证券业务的信托投资公司266家，证券经营机构总量达363家，各证券经营 素质，提高工作效率，认真研究证券经营机构中遇到的问题，包括资金来源问题，业务范围问题等。努力协调各有关方面的关系，为证券经营机构经营活动创造一个有利的 ...
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半年过渡期。过渡期内，业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，视业务开展情况，再确定公司所属类型。 六、同意将包头市信托投资公司包头市房都仑区 公司开业后3个月内应向我会报送收购开封市信托投资公司5家证券营业部和三门峡市信托投资公司1家证券营业部的申请材料，此事由北京证券监管办事处会同郑州证券监管 ...
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