。中国证监会联合相关单位设立第一次证券业经济普查领导小组及其办公室，在国务院第一次全国经济普查领导小组及其办公室的统一领导下，负责第一次证券业经济普查的组织实施 ，对普查中知悉的国家秘密和被调查者的商业秘密要严格保密。关联法规：全国人大法律（1）条第二十二条第一次证券业经济普查领导小组办公室应认真做好 ...
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管理机构，依法进行审计监督。 第二章 证券发行 第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。 关联法规：全国人大法律（1）条第十二条 发行人依法申请公开发行证券所提交的申请文件 ...
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与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构， 提交公司法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件。 关联法规：全国人大法律（1）条第十二条 发行人依法申请公开发行证券所提交的申请文件 ...
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、证券监督管理机构进行审计监督。第二章 证券发行第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 的，按照规定给予纪律处分；(八)证券业协会章程规定的其他职责。关联法规：全国人大法律（1）条第一百七十七条 证券业协会设理事会。理事会成员依章程 ...
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、法规和规范性文件的规定，逐条核查发行人是否符合发行上市条件。关联法规：全国人大法律（2）条第三十三条发行人的设立(一)发行人设立的程序、资格、 )发行人是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定。(三)发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、 ...
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财产清算 第九章 基金份额持有人权利及其行使 第十章 监督管理 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人 给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任。 关联法规：全国人大法律（1）条第九十二条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互 ...
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第六条 市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心(以下简称同业中心)交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和 按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六的规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第二十二条 本规定由中国人民银行负责解释。第二十三条 ...
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业务试点暂行管理办法》，结合深圳经济特区的实际情况，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条外资金融机构申请经营人民币业务， 办法》，对违反有关规定的，中国人民银行深圳经济特区分行按有关法律、法规予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二十一条本 ...
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和部门规章，参与者在平等、自愿的基础上，签订本协议。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条 债券远期交易可能蕴含一定风险 从事债券远期交易。第三条 名词释义(一)债券远期交易(以下简称远期交易)：与《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》中远期交易的含义相同。(二)标的债券：远期 ...
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及《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条本规定所称债券买断式 回购主协议。第六条进行买断式回购应订立书面形式的合同，其书面形式是指全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业中心”）交易系统生成的成交单，以及合同书、信件和 ...
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