三）投资者无法提供本人有效身份证件的，证券经营机构（开户代理机构）可采取与投资者核对账户、身份资料和其他信息等方式确认投资者身份，为投资者办理证券账户卡补 等其他能够确认身份关系的有效证明文件。四、证券继承 （一）证券交易所上市证券的继承1、继承人继承上海市场上市证券的，应按照我公司上海分公司有关规定 ...
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，符合《继承法》的法定继承人可办理查询，并需提交有效死亡证明、有效亲属关系证明、申请查询人身份证明文件等；法定继承人以外的其他继承人办理查询，另需提供证明其 提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。第十九条本实施细则由本公司负责解释。第二十条本实施细则自二○一一年十月一日 ...
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。 第三十五条跨市场发行或上市国债可以在本公司上海、深圳分公司之间或本公司与中央国债公司之间办理市场间转托管。 第三十六条投资者申请办理 ）法人投资者，须提交营业执照副本及复印件、法定代表人授权委托书、证券账户卡、经办人有效身份证明文件及复印件；其他经济组织比照法人办理。 第三十七条接到投资者的市场间 ...
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第四条 证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认。结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记业务。第五条 证券交易所和结算公司 为同一控制人所控制的，需提供有权机关出具的可证明上述关系存在的法律文件；(四)属于上市公司收购的，需提供已公告的收购报告书；触发要约收购义务 ...
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安排进行上市公司收购的，收购人应当披露形成股权控制关系或者达成协议或其他安排的时间、与控制关系相关的协议（如取得对上市公司股东的控制权所达成的协议）的主要内容及其生效 ）收购人为法人或其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的证明；（八）在事实发生之日起前6个月内，收购人及各自的董事、监事 ...
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比例的，信息披露义务人应当披露其形成股权控制关系或者达成协议或其他安排的时间、与控制关系相关的协议（如取得对上市公司股东的控制权所达成的协议）的主要 文件包括：（一）各信息披露义务人的法人营业执照；信息披露义务人为自然人的，应提供其身份证明文件；（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明 ...
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的债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户号、持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量、司法冻结状态等内容，并在每页加盖债券发行人 托管。第三十八条 跨市场发行或上市国债可以在本公司上海、深圳分公司之间或本公司与中央国债公司之间办理市场间转托管。有关国债跨市场转托管业务按照本 ...
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文书等；(三)司法机关介绍信、执法人员的执行公务证或者工作证；(四)结算公司出具的股份证明文件；(五)证券交易所要求的其他文件。证券交易所对前款文件进行形式 无清算组，需提供经公证的股份归属证明文件(公证内容包括但不限于申请人与原法人的名称、营业执照号码、申请人与原法人的关系、股份变更原因、股份的归属 ...
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及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时限达到监管部门的规定。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件号码应当与其普通证券 ，以及投资者采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息。第三十条本公司维护证券公司与投资者的融券交易记录以及还券划转、余券划转 ...
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及与该证券公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时限达到监管部门的规定。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件号码应当与其普通证券 ，以及投资者采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息。第三十条本公司维护证券公司与投资者的融券交易记录以及还券划转、余券划转 ...
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