之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜 。抓好廉政建设，除了贯彻中央、中纪委各项规定外，各证券公司要建立健全公司内部的监督机制。证券期货业内部的监督机制，主要是两个方面：一是风险控制的 ...
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公众报告的形式和内容，避免引起恐慌。7．法律协助：研究国内外有关Y2K的立法与案例，提出预防和处理措施。8．应急计划更新：逐步完善应急方案，做好人员培训和 ，应充分注意信息安全因素，不宜过多公开应急计划的细节，避免招致恶意攻击。7．互助互救机制。应在公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一公司与 ...
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的形式和内容，避免引起恐慌。７、法律协助：研究国内外有关Ｙ２Ｋ的立法与案例，提出预防和处理措施。８、应急计划更新：逐步完善应急方案，做好人员培训和演习 ，应充分注意信息安全因素，不宜过多公开应急计划的细节，避免招致恶意攻击。７、互助互救机制。应在公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一公司与友邻 ...
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的合法权益、促进了市场的健康发展。（一）建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事稽查、信访工作的专门机构，配备了 的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。３．深沪两地交易所的会员和上市公司遍布全国。市场所在地的政府 ...
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监管工作的重要内容。二是在监管机构内部专门设立了投资者教育部门，不仅负责提供教育内容，而且通过不同方式督促上市公司和证券商增加透明度，提高投资者对市场的认识 投诉，发挥社会监督的作用。在案件查处过程中要注意积累有关开展投资者教育的案例，通过案件教育提高投资者的风险识别与风险防范能力。在审批工作中要与新 ...
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的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。第三十六条辅导机构应督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。第三十 组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等。第四十二条辅导机构进行辅导工作应有配合辅导内容和形式的必要辅导 ...
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