公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券账户前了结全部的 》同时废止。附：融资融券登记结算业务收费项目和标准 收费项目 标准 信用证券账户－开户 个人 证券公司向开户人收取40 元，其中20 元作为配号费上交 ...
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重点建设项目资金，经国务院批准，近年来国家专业投资公司和石油、铁道等部门向个人或部分单位发行了基本建设债券和重点企业债券。根据国务院有关文件精神，债券债务 公司经营管理，通过建设银行办理拨款或委托贷款。为做好债券资金的管理工作，保证债券资金安排的建设项目的资金需要，特制定本暂行规定。.一、债券资金的解 ...
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重点建设项目资金，经国务院批准，近年来国家专业投资公司和石油、铁道等部门向个人或部分单位发行了基本建设债券和重点企业债券。根据国务院有关文件精神，债券债务人为 利息计收、借款本息归还的资金来源及还款方式，以及双方的权责关系等，在签订经济合同时要予以明确。建设银行经办行根据下达的贷款指标，开立“国家投资 ...
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受托方公司应结合实际情况从委托或受托经营企业的财务和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性等方面综合判断控制权的归属， 及其他相关单位或者个人进行过接触的；（五）委员本人及其亲属持有与并购重组申请事项相关的公司证券或股份的；（六）委员亲属或者委员所在工作单位与并购重组 ...
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、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任 业务都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得 ...
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轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业胜任 都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。(三)受托资金专户独立核算，不得与自有资金混同使用，也不得将不同 ...
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或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例 材料置备于营业场所；（三）违反本办法第二十八条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划；（四）违反本办法第二十九条的规定，未完成 ...
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并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。 第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信 证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。 第十九条证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、 ...
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应在报送时作书面说明。第六条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，收购人可以向 ）以及上述人员的直系亲属的名单及其持有或买卖该上市公司股份的说明及相关证明；收购人还应当以软盘的形式报送上述机构和个人在报送材料前六个月内的证券交易记录； ...
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之间约定权利义务的书面协议。客户包括单位客户和个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司 证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。特别处理工作组的特别处理工作，应当接受中国证监会的监督。第一百一十一条 自特别处理开始之日起 ...
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