）、国务院有关部委，上海、深圳证券交易所： 为规范境内上市外资股（Ｂ股）公司增资发行Ｂ股的行为，保护投资者合法权益，国务院证券委员会制定了《境内上市 股东大会通知，并保证全体股东有充分行使表决权的机会。 第四条 股东大会就增资发行Ｂ股授权董事会进行具体发行安排的，董事会可以在授权范围内自行决定本次增资 ...
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等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的 对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司 ...
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背景材料及近一年经具备证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；(五)增资扩股后股权比例；(六)非证券资产剥离情况报告；(七)由具备证券相关业务资格 公司章程；(五)原《经营证券业务许可证》及副本。 四、关于增资扩股募集资金的监督使用证券公司增资扩股募集资金应优先用于归还被挪用的客户交易结算资金和 ...
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关于增资扩股的审核程序中国证监会依据现行法律、法规和政策对证券公司增资扩股申请文件进行审查。自收到符合要求的申请文件之日起３０个工作日内作出是否批准的决定 向中国证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：（一）增资扩股完成情况报告；（二）具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 ...
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》(天风证券[2003]002号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司增资扩股的方案。 二、同意你公司更名为“四川省天风证券有限责任公司 起30个工作日内，持下列文件到我会换领《经营证券业务许可证》：(一)增资扩股完成情况报告；(二)具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(三 ...
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资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定和《成都证券经纪有限责任公司客户资金独立存管方案及实现状况评审反馈意见函》提出的各项整改要求和 对客户资金独立存管体系进行全面整合和优化。 八、你公司应按照我会《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在 ...
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你公司报送的《湘财证券有限责任公司增资扩股的请示》（湘财证券[2006]第110号）及有关文件收悉。经审核，现批复如下： 一、原则同意按照湖南省政府 批复下发之日起一个月内向我会提交由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的你公司客户交易结算资金已全部归位的专项审计报告。 八、根据《公司法》的规定， ...
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》(天风证券[2003]002号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司增资扩股的方案。 二、同意你公司更名为“四川省天风证券有限责任公司 起30个工作日内，持下列文件到我会换领《经营证券业务许可证》：(一)增资扩股完成情况报告；(二)具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(三 ...
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整改，进一步完善公司内部控制制度。整改工作由广州证券监管办公室监督落实。 五、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内， ...
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。 四、核准以下新增持股5％以上单位的股东资格及出资额：(一)联大集团有限公司 59801万元(二)南京钢铁集团江苏淮钢有限公司 30000万元 五、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理 ...
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