。问题严重需转中国证监会作进一步调查的，应当及时上报中国证监会。对中国证监会安排的专项核查，核查人员要认真对待，及时处理。派出机构负责人应当亲自督办并 ，发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉检查的， ...
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年1月7日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会《关于发布〈上市公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国 专门委员会的组成及工作情况；(5)监事会的构成及其监督作用；(6)旨在增强董事会、监事会独立性的制度安排，如股东大会投票制度的安排；(7)公司治理的实际状况 ...
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以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海 。 3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因 ...
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简称“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年 次数和结果以及相关负责人的签字确认。审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审注册 ...
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，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步推进 纪律。将不符合最低监管要求且在限期内整改无效的公司，要按照监管规定及时安排退市；对在摸底整改工作中不交清底数、不进行整改和发生新问题 ...
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，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步推进 纪律。将不符合最低监管要求且在限期内整改无效的公司，要按照监管规定及时安排退市；对在摸底整改工作中不交清底数、不进行整改和发生新问题 ...
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在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。 (七)本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。 (八)配售的股票限于普通股 方可安排该次配售的股票上市交易。 七、上市公司配股，应当按照下列要求披露有关信息： (一)董事会在有关本次配股的方案表决通过后，应当在2个工作 ...
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深圳证券交易所 2009-12-4 第一章总则 第一条为提高中小企业板上市公司保荐工作质量，督促保荐机构、保荐代表人在上市推荐和持续督导中勤勉尽责，切实保护投资者的 或不再受理其保荐业务。 第十七条本所将保荐机构、保荐代表人保荐工作评价结果记入中小企业板诚信档案，在保荐机构范围内通报，向中国证监会报告 ...
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保荐工作指引》等相关业务规则，本所制定了《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，现予以发布。特此通知深圳证券交易所二○○八年二月十八日附件：中小企业板上市公司保荐 所要求进行专项核查的及时性及出具专项核查报告的质量； （三）出席本所约见安排情况； （四）向本所报送相关资料的及时性及其质量； （五）本所 ...
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公司进行资产置换或者其他交易取得资金；如收购资金直接或者间接来源于上市公司及其关联方，应当披露相关的安排；（三）上述资金或者对价的支付或者交付方式（一次 、签注日期，并载明以下声明：“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行核查和验证，未发现虚假记载、 ...
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