的管理和决策程序 5.6.4.3 该法人或者其他组织的章程、股东协议、类似法律文件的主要内容，关于控制权的其他特殊安排 5.6.5 如包括员工持股的， 、财务风险、管理风险、技术风险、政策风险及其他风险 风险对策和此措施是否具有可操作性 尽职调查中重点关注的问题及结论性意见附件4：上市公司并购重组财务 ...
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并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（三）对 对中国证监会的意见进行答复；（四）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能 ...
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公司的收购及相关股份权益变动活动监管工作规程》执行，2004年《上市公司并购重组监管工作规程》涉及的其他事项仍按原规定执行。 二○○七年二月五日 上市 财务顾问机构履行督导职责，要求后任财务顾问应主动与前任财务顾问取得联系、了解公司风险。 （4）对收购人及相关机构的处理措施。 证监局可以采取约见谈话、 ...
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、财务帐册凭证、重要合同等原始资料的频率，检查虚假利润与检查上市公司资金风险并重，及时发现重大事项不履行董事会或股东大会审批程序、关联交易非关联化 的监管加强对保荐机构、会计师事务所、资产评估机构和律师事务所在企业融资、上市公司并购重组中执业行为的监管，强化中介机构及其从业人员责任，提高其执业水平， ...
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重组行为进行监管。第九条 中国证监会在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委），以投票方式对提交其审议的重大资产重组申请 的合规性审慎地履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的各项规定逐项发表明确的结论性意见，并载明得出每项 ...
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、法规许可的其他业务。第七条科技风险投资可以设立科技风险投资基金的方式进行,按照法律、法规规定的审批程序设立,成立或委托相应的基金管理机构按有关 企业或个人转让,鼓励非银行金融机构、上市公司、产业投资基金和其他公司及个人对高新技术企业的并购;(二)积极支持企业回购科技风险投资机构在本企业所持股权;(三 ...
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）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管 检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的 ...
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）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项；（三）因违法违规行为被中国证监会、其他主管 检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的 ...
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）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施； （二）发生并购、重组、解散、破产等重大事项； （三）因违法违规行为被中国证监会、其他 时不予配合； （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司设定的 ...
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一)被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；(二)发生并购、重组、解散、破产等重大事项；(三)因违法违规行为被中国证监会、其他 进行现场检查时不予配合；(三) 发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
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