传真、电子信箱和其他相关信息，确保投诉得到及时处理。第九十五条证券公司应要求分支机构建立重大事件报告制度以及突发事件应急机制。第八节财务管理内部控制第九 证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。第一百二十四条证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及 ...
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必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对于未实行 ，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。 五、其他要求(一)证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术 ...
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持有记名股票的股份总额低于本所规定的。(5)有关资料发现有不实记载，经本所要求上市公司解释而逾期不为解释者。本所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其 头寸扣除，再向违约证券商追偿。第一百七十九条 证券商所缴清算头寸，如经法院强制执行或因其他原因动用，应行补缴而未补缴时，本所通知其限期补缴，逾其 ...
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第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：（ 管理制度，不断健全、完善风险控制体系。营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过 ...
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