之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户 经营。希望证券经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要切实加强思想政治工作，坚持“两手抓，两手都要 ...
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机构内部专门设立了投资者教育部门，不仅负责提供教育内容，而且通过不同方式督促上市公司和证券商增加透明度，提高投资者对市场的认识。三是把投资者教育与受理投资者 耐心地听取，决不能采取置之不理的态度；对于投资者遇到的一些法律纠纷问题，要清楚地告知他们应找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能 ...
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的诸如融资、透支引致的经济纠纷案件，各级法院只能依据现有的法律进行审理，普遍感到棘手和难以定性。３．深沪两地交易所的会员和上市公司遍布全国。市场所在地的政府 也存在一些难度。因此，需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。６．稽查人员相对偏 ...
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和实施方案第二十八条辅导机构应根据本办法的规定，结合有关法律、法规和规则，以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体 组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等。第四十二条辅导机构进行辅导工作应有配合辅导内容和形式的必要辅导 ...
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及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附：中国证券期货 交易所和社会公众报告的形式和内容，避免引起恐慌。7．法律协助：研究国内外有关Y2K的立法与案例，提出预防和处理措施。8．应急计划更新：逐步完善 ...
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、交易所和社会公众报告的形式和内容，避免引起恐慌。７、法律协助：研究国内外有关Ｙ２Ｋ的立法与案例，提出预防和处理措施。８、应急计划更新：逐步完善应急 发现Ｙ２Ｋ事故、并不能及时恢复正常时，应迅速向上一级责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易所或所属辖区证监会派出机构报告，必要时 ...
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