期间的行为规范 5.1.1 协议收购的双方是否对自协议签署到股权过户期间公司的经营管理和控制权作出过渡性安排 5.1.2 收购人是否未通过控股股东提议改选上市 之间是否不存在关联关系涉及的独立财务顾问、评估机构、审计机构、法律顾问是否由上市公司聘请（具体情况在备注栏中列明） 7.2 相关当事人是否已经 ...
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的法律责任；指导证券交易所制定配套业务实施细则，组织证券交易所完善上市公司股东信息披露系统的建设；组织构建上市公司收购人、控股股东和实际控制人、财务顾问 。 涉及协议收购的，督促协议收购双方采取切实有效措施，保证控制权转移期间上市公司经营管理的平稳过渡。在过渡期内，重点关注：来自收购人的董事（含收购人 ...
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公司长短期投资的计价及收益确认方法是否符合会计制度和会计准则的相关规定。 关注公司对纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法是否恰当。听取注册会计师的意见， 重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况。 与管理层交谈，咨询公司法律顾问或律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注 ...
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××银行××账户作为定金。收购人承诺具备履约能力。要约收购期限届满，收购人将按照××证券公司根据××证券登记结算机构临时保管的预受要约的股份数量确认收购结果，并按照 会计报告应包括审计意见、财务报表和附注；（十二）财务顾问报告；（十三）法律意见书；（十四）中国证监会或者证券交易所依法要求的其他备查文件 ...
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应当严格按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。第五条为上市公司股权激励计划出具意见的专业机构，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的 文件：(一)董事会决议；(二)股权激励计划；(三)法律意见书；(四)聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告；(五)上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准 ...
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、完整性无法做出保证或者存在异议的，应当单独陈述理由和发表意见。第二章上市公司收购报告书第一节封面、书脊、扉页、目录、释义第十三条收购报告书全文文本 真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十二条财务顾问及其法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人应当在上市公司收购报告书上签字、盖章、签注 ...
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、广告性和恭维性的词句。第八条信息披露义务人如在权益变动报告书中援引财务顾问、律师等专业机构出具的专业报告或意见的内容，应当说明相关专业机构已书面同意 备查文件第三十九条信息披露义务人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券交易所及上市公司。备查文件包括：（一）各信息披露义务人的法人营业执照； ...
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法规和有关主管部门规定要求的批准或者授权。2.说明发行人的章程内容是否符合现行公司法律、法规和有关主管部门的规定，并单独就股东(特别是小股东)的权利 一种或者数种身份参与工作：(1)发行人的常年法律顾问；(2)本次发行、上市特聘专项法律顾问。二、出具法律意见书的范围1.概括说明根据有关聘请协议已经审查 ...
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意见书，并具体说明律师以下述一种或数种身份参与工作：（１）发行人（或者主发起人）的常年法律顾问；（２）前期股份制改造及本次发行、上市特聘专项法律顾问； 、法规和有关主管部门规定要求的批准或者授权。２．说明发行人的章程内容是否符合现行公司法律、法规和有关主管部门的规定，并单独就股东（特别是小股东）的权利 ...
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上市公司可能产生的影响等事项发表独立意见。第二十八条被收购公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问对本次收购发表的结论性意见。第五节重大合同和交易事项第二 审慎。第七节备查文件第三十三条董事会应当按照规定将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送中国证监会，并备置于其住所或办公场所以及证券交易所等方便公众 ...
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