流程相关文件,并与公司管理层及主要业务流程(如采购、销售、现金等业务流程)所涉及部门的负责人交谈,了解业务循环流程和其中的控制措施,包括授权与 资产评估报告;对以高新技术成果出资入股,作价金额超过公司注册资本百分之二十的,应查阅科技管理部门出具的《出资入股高新技术成果认定书》。关联法规:全国人大法律 ...
//www.110.com/fagui/law_60706.html-
了解详情
公司的相关管理制度,规范执业,自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益。 第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则: 乙方向中国证券业协会进行执业注册登记; 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果; 3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息; 4、按照 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-
了解详情
、本所其他相关规定、公司章程及其所签署的《董事声明及承诺书》。 3.2.2董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上,以正常合理的谨慎 存放与使用情况出具鉴证报告。鉴证报告应当在年度报告中披露。 注册会计师应当对董事会出具的专项报告是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证, ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-
了解详情
起,休眠账户退出交易系统。二、休眠账户的激活投资者如需恢复使用休眠账户,可向证券公司申请办理激活手续。具体流程如下:1、投资者可根据账户指定交易或 服务工作,完善账户日常管理制度,加强账户管理工作的内部检查,及时通过本公司开户系统报送投资者证券账户注册资料的更新信息。在做好对投资者名称、身份证件号码、 ...
//www.110.com/fagui/law_193832.html-
了解详情
帐户的资金动态。第三十九条公司应制定严格的募集资金使用审批程序和管理流程,保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用,按项目预算投入募集资金投资项目。 内部控制自我评价报告和注册会计师评价意见报送本所,与公司年度报告同时对外披露。第六十七条公司内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料,保存时间应遵守 ...
//www.110.com/fagui/law_197791.html-
了解详情
的专门标识予以撤销并转为普通证券账户,本公司留存规定的文件原件或复印件。第十三条 证券公司代投资者申请办理证券账户注册资料查询和变更、账户卡挂失补办等业务,参照 附件3);(二) 普通证券账户和专用证券账户卡原件及复印件;(三) 划出证券所托管证券公司出具的拟划出证券无司法冻结或其他权利瑕疵并同意划出 ...
//www.110.com/fagui/law_312995.html-
了解详情
必要的传递、审核和披露流程,关注个人签字责任和对年报内容真实、准确和完整所负有的法律责任。上市公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员 。财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称“年审注册会计师”)进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。公司应在年审注册 ...
//www.110.com/fagui/law_200155.html-
了解详情
系统,调查分析发行人是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统,调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况;计算发行人关联采购额 沟通,查阅相关研究报告和统计资料等方法,调查发行人主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况。调查发行人的采购模式,查阅发行人产品成本计算 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-
了解详情
营业部按照“主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料”(附件三)受理投资者申请,审核《非上市公司股份确权申请表》(附件四)及相关资料,录入数据。经办人 签字,留存法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和《申请表》,以及法人营业执照或注册登记证书、法定代表人身份证件、原交易场所证券帐户、股份转让帐户和 ...
//www.110.com/fagui/law_57249.html-
了解详情
重要影响的关联方。 第三十五条发行人应简要披露其控股子公司、参股公司的情况,主要包括成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制 十条发行人应披露董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的,应予以声明。 第六十一条发行人应披露董事 ...
//www.110.com/fagui/law_359776.html-
了解详情