按照本公司深圳分公司《关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引》“已注销和已规范为合格账户的账户数据格式”报送（数据接口见该指引附件2，①、账户规范 停牌股份、限售股份等证券。3、其他。我营业部已将有关情况报告公司总部。请贵公司在登记结算系统中解除该账户另库存放、中止交易限制，我营业部将 ...
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；(二)股权激励计划；(三)法律意见书；(四)聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告；(五)上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准的，有关批复文件；(六) 权申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。已行权的股票期权应当及时注销。第四十一条除非得到股东大会明确授权，上市 ...
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公司要求的其他资料。第十八条本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格 中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的 ...
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公司要求的其他资料。第十八条本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格 中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的 ...
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公司结算参与人资格，应当提交以下材料(均应加盖申请人公章): （一）结算参与人资格申请报告和申请表； （二）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件； （三）《 要求的其他资料。第十八条 本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格 ...
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要求的其他资料。第十八条 本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知，自通知规定的资格 的次数；(二) 提高结算参与人最低结算备付金比率，或要求结算参与人提供其他符合本公司要求的担保品；(三) 关闭结算参与人结算备付金账户的款项电子划出通道；(四) ...
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（不包括结算银行）以及其它相关单位。测试期间所有通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司PROP系统传输的数据均为测试数据。本次测试重要，涉及内容多，测试 。附件：1.协助冻结流通证券、认购权证实时创设注销及上证基金通二期全网测试方案2.协助冻结流通证券全网测试报告模板（略）3.上证基金通全网测试 ...
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及其分支机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本办法规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。第六十八条中国证监会对证券公司 机构限期进行整改。中国证监会派出机构对整改情况进行复查，并将证券公司整改报告及复查情况书面报告中国证监会。第六章法律责任第九十二条任何单位和个人 ...
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材料：(一)设立申请书，申请书应当载明拟设立营业部的名称、营业场所等；(二)可行性报告；(三)中国证监会规定的其他材料。第十五条 设立营业部的申请经初步审查 按照期货交易所规定的编码规则为客户分配交易编码，并向期货交易所备案。期货经纪公司注销客户的交易编码，应当向期货交易所备案。第六十五条 客户必须以 ...
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不合格账户均已按要求规范为合格账户或予以注销的证券公司，可向本公司及当地证监局递交提前完成账户规范工作的书面报告。经证监局确认后，证券公司 结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时通过本公司开户系统报送投资者证券账户注册资料的更新信息。在做好对投资者名称、身份证件号码 ...
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