；（三）经办人的有效身份证明文件及复印件；（四）本公司要求的其他资料。第十八条本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于 报表、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：（一） ...
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；（三）经办人的有效身份证明文件及复印件；（四）本公司要求的其他资料。第十八条本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出关于 报表、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：（一） ...
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（三）经办人的有效身份证明文件及复印件； （四）本公司要求的其他资料。第十八条 本公司注销结算参与人资格，应当向中国证监会报告，并向结算参与人发出 、财务报表等有关资料进行的分析核查,通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件： （一） ...
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公告。第十六条 结算参与人有下列情况之一的，本公司注销其结算参与人资格：(一)向本公司申请注销其结算参与人资格；(二)不再具备本规则规定的结算参与人 财务报表等有关资料进行的分析核查，通过设置风险预警指标及时发现结算参与人存在的问题。第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：(一)会计 ...
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的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。 董事在审议对控股公司、参股公司的担保议案时，应当重点关注控股公司 向董事会报告一次，内容包括但不限于内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题； (四)协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之间的关系。 ...
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核查和验证，现出具法律意见如下：”四、(正文)律师应对本次发行可转换公司债券的有关问题，在充分进行核查验证的基础上，明确发表法律意见。具体包括但不 。(七)关于发行人的资信和担保情况。(八)关于本次发行所涉及到的重大债权、债务关系。(九)关于关联交易及同业竞争。(十)关于发行人的主要资产。(十一)关于 ...
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且不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第十九条 非结算 期货公司风险监管指标出现预警时，期货公司应于当日向公司注册地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，同时向全体董事 ...
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公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》，《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规 定》(证监会公告[2009]10号)及《关于发布〈特定 七节 争议的处理 第四十条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的 ...
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资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施；(四)交易标的的交付状态、交付和过户时间；(五)交易协议其他方面 债权、债务；(八)重大资产变化及收购兼并情况；(九)公司纳税情况；(十)重大诉讼、仲裁；(十一)公司受到的行政处罚；(十二)律师认为需要说明的其他问题。 ...
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资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》(以下简称《规定》)及其他有关规定，制定本准则 节争议的处理 第四十七条说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的规定 ...
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