持有方式的，名义持有人应根据相关法律、法规和业务规则的规定完成确权手续后向本公司申请变更登记。名义持有人应保证确权结果的真实性和合法性。因确权错误导致债券登记错误 继承、捐赠、依法进行的财产分割；（三）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格；（四）按照相关法律法规及本公司业务 ...
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内。第九条在取得证券交易所对股份转让的确认文件后，股份转让双方向结算公司申请办理股份转让过户及股份性质变更(如需)登记手续，应当提交以下文件：(一)股份 ，方予办理股份转让手续。涉及因继承、赠与引起的股份过户以及持有人因解散、破产、被依法责令关闭等原因，丧失法人资格而进行股份过户的，申请人应当提供有效 ...
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情形：（一）司法裁决过户；（二）继承、捐赠、依法进行的财产分割；（三）法人因解散、破产、被依法责令关闭；（四）按照相关法律法规及本公司业务规则 相应的债券登记服务，直至其缴清相关费用为止。 第二十二条债券登记申请人在向本公司申请办理债券登记或提供相关服务时，违反国家法律、法规、行政规章的，应对其行为所 ...
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，经中国证监会同意，可依法向法院申请破产；证券公司或证券公司子公司债权人依法向法院申请公司破产的，证券公司或证券公司子公司必须在一个工作日内书面报告中国 法定代表人签署的分公司财务处置报告；（五）具备证券业务资格的律师事务所就申请材料的真实性、合法性和完整性出具的《法律意见书》；（六）中国证监会要求的 ...
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客户保证金和持仓的报告；（五）中国证监会规定的其他材料。第二十二条期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关 清期货业务的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。第二十九条 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。期货公司被 ...
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妥善处理客户保证金和持仓的报告；(五)中国证监会规定的其他材料。第二十三条期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关 结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。第三十条期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。期货 ...
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先向中国证监会提交下列材料：(一)设立申请书，申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、住所、营业场所、注册资本等；(二)可行性报告；(三)中国证监会规定 该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人依法取得该股东股权；(六)其他原因导致的股权变更。第三十四条 期货经纪公司申请变更股东或者 ...
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对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 第二章申请与核准 第十条 证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请书；（二）计划 风险；（二）管理风险；（三）流动性风险；（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险； ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司 第四十三条法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供以下 ...
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申请；(二) 收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件；(三) 关于收购上市公司的信息披露公告；(四) 被收购人明细清单(加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝 四十三条 法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格，清算组、债权债务承继人或原股东通过现场办理的方式向本公司申请查询时，应当提供 ...
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