权属清楚、权能完整、依法可以转让。 具有下列情形的股权不得用作出资： （一）股权公司的注册资本尚未缴足； （二）已被设立质权； （三）已被依法冻结； 提交的材料，按照《公司登记管理条例》和国家工商行政管理总局有关企业登记提交材料的规定执行。 第十一条 被投资公司依照本办法第九条规定申请办理有关登记手续 ...
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。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条 十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关 ...
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申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的 第十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册 ...
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对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。第二条证券 证券经纪人证书由协会统一印制、编号。第九条证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八 ...
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业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定 行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《 ...
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内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。第七十二条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和 的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，采取相应的监管措施：(一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置 ...
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业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。第五条经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的 应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向 ...
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业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）， 办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 第二章 业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和 ...
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要承担法律责任。（三）减少监管部门审批豁免权力，允许收购人限期限量增持根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》的规定，中央与地方对国有资产实行分级管理 公司资源向收购人提供任何形式的财务资助，不得损害公司及其股东的合法权益。第九条收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格 ...
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，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理 交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。第九条 中国 ...
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