号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三章 经营活动的合规性和客户资产的安全性承担领导责任。第四十八条 经理在公司的日常经营管理工作中，应建立健全内部控制和风险管理制度，确保各项规章制度 ...
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简称《暂行办法》)以及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的有关规定。 二、公司章程除应当具备《公司法》规定的必备内容和股东认为需要规定的其他事项外 经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为。 按照中国证监会关于完善基金管理公司董事人选制度的有关要求，建立独立董事制度，保障独立董事充分发挥作用。 2 ...
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包括二分之一的独立董事。为了保证董事会能够做出独立于控股股东的客观判断和决策，公司董事长不得由控股股东的法定代表人或核心领导人兼任。(十二) 建立独立董事制度第三 ，委托人要独立承担法律责任。第五十条董事会要遵循有关法律、法规、规则及公司章程的规定，严格履行招股说明书及以其他方式作出的承诺。第五十一条 ...
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派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和《公司章程》的规定。第二十条董事会在收到监事会的书面提议后应当在十五日内发出 第二十四条提议股东决定自行召开临时股东大会的，应当书面通知董事会，报公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案后，发出召开临时股东大会的通知，通知 ...
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公司章程修改事项的报告》(华安函[2004]27号)、《关于请求审核章程修改事项的补充报告》(华安函[2005]10号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下： 一、 规定，并上报我会重新审核。 二、除上述问题外，同意你公司此次对《华安证券有限责任公司章程》所做的其他补充和修改(修改后的《华安证券有限责任 ...
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披露信息的电子文件，并保证电子文件与其它披露方式披露的内容一致。《公司章程和“定期报告”应当提供ＰＤＦ格式及Ｗｏｒｄ格式的两份电子文件，非定期报告 通过巨潮互联网站（网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）“上市公司联络栏目”报送信息公告电子文件。登录完毕后再选择“文件上传”链接，在 ...
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及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、不予核准《东海证券有限责任公司章程》对第十六条“公司各股东名称、出资金额、出资比例及出资方式”所做的修改。该条款须依据我会《关于同意常州证券有限责任公司股权变更、增资扩股并更名的批复》(证监机构字[2003]65号)核准的相关内容加以规定。 二、 ...
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更为“长江证券承销保荐有限公司”。 二、批准你公司章程变更为《长江证券承销保荐有限公司章程》（具体内容见附件）。 三、你公司应当根据本批复到工商行政管理机关申请变更 《企业法人营业执照》（副本）到我会换领《经营证券业务许可证》。 四、你公司自换领《经营证券业务许可证》之日起半年内，使用新名称应当加注原 ...
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根据本批复到有关工商行政管理机关办理变更登记手续。 你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字[2003]259号）和《河北财达证券经纪有限责任公司章程》的规定履行职权、承担责任。 附件：河北财达证券经纪有限责任公司章程 ...
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]114号）及相关文件收悉。经审核，决定批准你公司修改《爱建证券有限责任公司章程》（修改后的章程见附件）。你公司应当根据本批复到有关工商行政管理机关办理变更登记手续。你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字[2003]259号）和《 ...
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