信心，制约了资本市场健康稳定发展。贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)，提高上市公司质量，是摆在我们面前的 公司治理、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的法制意识、责任意识和诚信意识 ...
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信心，制约了资本市场健康稳定发展。贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)，提高上市公司质量，是摆在我们面前的 公司治理、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的法制意识、责任意识和诚信意识 ...
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，没有建立对客户资格的审核制度，聘用的经纪人员经短期培训就匆匆上岗。由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大的损失，产生了很多经济 在打击非法期货交易方面，许多部门和地方做了大量工作。国办６９号文件明确了非法期货交易的界限，并规定了处罚措施，为我们更有效地打击非法期货交易提供了依据。 ...
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更好地贯彻全国证券期货监管工作会议的精神。宁波市委、市政府为我们这次会议做了大量的准备工作，提供了良好的条件，我代表中国证监会向宁波市委、市政府和有关方面 ，是我们这个行业培养的。在市场中锻炼加上专门的培训，是培养证券人才的显著特点。有的公司在吸引、培养人才的同时，发挥每一个工作人员的优势，用其所长， ...
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就成为监管机构必须解决的一个重大问题。当前，我们面临的监管和规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的治理结构、提高中介团体的风险控制； 开展，等等。但由于时间限制，其它很多派出机构没能作大会发言。这些派出机构同样做了很多的工作，有不少好的经验与做法。如北京直属办举办投资者教育展览， ...
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的会计师事务所和注册会计师积极参与企业股份制改组，股票发行与上市，以及上市公司信息披露，做了大量卓有成效的工作。在此，我代表中国证监会，对多年来为证券 对此文件做了若干修改。中国证监会将与财政部一道进一步强化对具有证券相关业务资格的会计师事务所执业质量的监管，并将通过考试，逐步扩大这支队伍。我们将从严 ...
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人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 第五十五条 基金销售机构 是专业销售机构发展缓慢的主要原因。为此，我们此次调整了专业销售机构的准入条件：1、将组织形式放宽为有限责任公司或合伙企业；2、将出资 人放宽至 ...
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一般不可能代表未来的收益，对那些片面宣传、不充分揭示风险、做误导广告的基金管理公司要保持高度的警惕。 三、开展投资者教育的具体形式和方法 投资者教育 必须建立健全基金销售适用性管理制度，完善投资者服务中心的建设，做好销售人员的业务培训工作，制作统一标准的宣传推介材料和《风险提示函》，加强对基金销售行为 ...
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《关于批准试点期货交易所的通知》(证监发字[1994]150号)的精神，我们对我省期货市场进行了调查了解。我省期货市场建设于1993年初起步，目前，全省有一家 规范期货交易行为。期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位必须将受托业务与自营业务分开；不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易； ...
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