作出客观、公正的独立判断，在收到季度监察稽核报告和年度监察稽核报告之日起15日内将书面意见反馈给公司，公司应妥善保存董事的书面意见备查。 七、公司董事会 。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的岗位专业 ...
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1、深入开展学习宣传《意见》和新修订的《证券法》和《公司法》(以下简称“两法”)。一是结合上市公司董事、监事和高管人员培训，重点解读《意见》和“两法”，使 管人员实行一票否决制。7、加强对高管人员及员工的激励和约束。证监局和国资委要鼓励有条件的上市公司按照国家有关规定，积极探索实施高管人员及员工的激励 ...
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及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师 的品行，诚实信用。第二十七条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进 ...
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募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明； (七)本所要求的其他内容。 新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行 宣传可能给投资者造成的误导。 8.2 上市公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应 ...
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征求行业意见的基础上，我会制定了《进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引》，现印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二〇〇六年 ，组建托管信息技术人员队伍，简称'现场技术岗位'；2. 着手准备现场技术岗位队伍的培训工作；3. 根据工具配备清单，组织设备的调配工作。4. 继续完善各项制度及 ...
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资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。 消防和安保措施，确保营业场地有序与安全。证券公司应当加强对公司员工的培训，提高员工的业务能力和专业水平，增强员工的服务意识，提高客户服务质量。证券公司应当 ...
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，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩 ...
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证券种类与数量、拥有物业）、从业员工（人数、文化结构、平均年龄、平均服务年限）；二、业务状况：主要产品生产及销售情况，新产品开发及重大事项情况；三、 须具有一定超然独立性，直接由总经理负责调配和定期培训、考核。并制定具体实施细则，报主管机关备查。第七十一条上市公司应建立内部审计制度，设立审计机构。聘请 ...
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专门委员会之间的责任、授权和报告关系是否明确；考察高管人员是否促使发行人员工了解公司的内部控制制度并在其中发挥作用。第三十七条 业务控制与发行人相关 操作性强的会计制度，各级会计人员是否具备了专业素质，是否建立了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则 ...
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或保荐人，应当披露聘任内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人的情况，报告期内支付给内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人的报酬情况。第三十五条 公司 、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度、员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数。其中，专业构成和教育程度须以柱 ...
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