从销售人处获取质押贷款。办理质押业务时，需把客户账户中的基金份额转到销售人特别账户。需要交换的数据项见表61。表61基金质押申请数据 99999999999999.99，最低费用为0。第二条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为366，天数上限为99999 ...
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或注册登记证书、法定代表人身份证件、经办人身份证件、股份转让帐户的复印件。（5）出资证明◆如果实际出资人是个人投资者，经办人员审核以下材料：①《申请表》；②原交易场所的 委托库时，须按股份转让公司提供的《股东名册》校验委托库中录入的原市场股东资料,包括四个字段：原交易场所证券帐户号、股东姓名、证件号码 ...
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商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销 开设证券托管帐户，领取股东编码卡。第一百一十九条 卖出投资人在开投托管帐户后，委托卖出前，凭实物证券或股权证明文件，身份证、股东编码卡去证券商处填写证券托管 ...
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户。12月12日，又将l，807万美元转到君安国际公司在工商银行深圳分行罗湖支行帐户。君安国际公司于1996年12月25日和1997年1月 并不包 括“委托资产管理”业务，君安证券公司未经中国人民银行批准，超范围经营业务的行为违反了《证券公司管理暂行办法》的规定。(二)机构以个人名义开设股票帐户，违规 ...
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根据本所关于'各会员单位以法人名义集中清算、原则上以一个结算帐户与上海证券中央登记结算公司直接交收'的要求，在实现资金集中交收的同时，积极创造 -份，债券-元，金额-元。2、持有类型用以区分帐户类型，其中：01 - 自营帐户02 - 机构和个人投资者帐户3、所有的日期格式为：YYYYMMDD。4、证券 ...
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二)购买原材料、燃料、动力；(三)销售产品、商品；(四)提供或者接受劳务；(五)委托或者受托销售；(六)与关联人共同投资；(七)其他通过约定可能引致资源或者义务 。11.6.8 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当立即停止回购行为，注销回购专用帐户，在两个交易日内刊登回购结果公告。第七节 ...
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秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任 。 11．6．8 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当立即停止回购行为，注销回购专用帐户，在两个交易日内刊登回购结果公告。 第七节可 ...
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有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或者其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询；对 名义委托进行期货交易的；(三)将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的；(四)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；(五)从事期货自营业务或者违反本 ...
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在技术上进行了有效改进。在被抽查的14家证券营业部中，除东莞证券公司篁村营业部外，电脑交易系统均已或正在由Fox数据库系统更新为Sybase大型数据库 以方便客户为由，任由客户将保证金转到任何银行帐户。这样做，为不法分子盗卖客户股票后提取保证金开了方便之门。(五)柜台委托手续不严密。尽管客户都设置了 ...
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年国库券单位组织认购缴款书”并持现金或转帐支票到当地财政部门集中办理，财政部门全部经办有困难的，可委托一家专业银行代为办理。“两金”管理机构买 ：０２１５００１５．各级人民银行对经收的国库券款项，以“个人购买国库券款项科目”核算，并按三年期、五年期分别设立帐户，按日将收到国库券款项逐级上划人民银行总行 ...
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