等会议研究决定或者由负责人员决定实施的，是否只是单位内部个人行为造成的；（二）信息披露义务人的主观状态，信息披露违法是否是故意的欺诈行为，是否是不够谨慎、疏忽大意 证券期货诚信档案；（五）证监会认定的其他情形。 第五章附则第二十四条本规则自公布之日起施行。本规则施行前尚未做出处理决定的案件适用本规则。...
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进行公开抽签，并对中签者销售股票。除承销机构或者其委托机构外，任何单位和个人不得发放、转售股票认购申请表。第二十六条 承销机构应当在承销期满后的十 对股票及其指数的期权、期货进行交易的；(八)未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；(九)伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、 ...
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监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证券委许可的其他职能。第十二条 证券交易所不得或者间接从事： 交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理 ...
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管理。第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章证券交易所的设立和解散第六条设立证券 监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证券委许可的其他职能。第十二条证券交易所不得直接或者间接从事 ...
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监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证监会许可的其他职能。第十二条 证券交易所不得直接或者间接从事 。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券 ...
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监督管理。第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。第二章证券交易所的设立和解散第六条设立证券交易所 以下情况之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：（一）该公司股票交易发生异常波动；（二）有投资者发出收购 ...
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二)违反规定收取交易手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布信息的；(五)不按照规定向中国证监会履行报告义务的；(六)不按照规定向 占控股地位或者主导地位的企业违反本条例规定进行期货交易的，任何单位或者个人使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 ...
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信息披露行为，中国证监会制定了公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式（试行）》，现予以公布。各上市公司应按准则第二号的 股权结构情况，介绍报告期末的股权结构－－即以数量和比例表示的国家、法人、个人等各类股东持有的股份和外国投资人持有的股份。②股东数量，介绍报告期末的股东总 ...
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.4.3 本所根据第4.2.4条对证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(一)成交金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入 账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；(三)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；(四)两个或 ...
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、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(十三)董事会就发行新股或者 调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。第四十二条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、 ...
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